26.Căn cứ để đạt được kế hoạch lợi nhuận và cổ tức
Kế hoạch lợi nhuận và cổ tức của VTC: Trong năm 2008 và 2009, Công ty không thực hiện nghĩa vụ trả cổ tức cho cổ đông do Công ty tập trung đầu tư vào các dự án: Dự án góp vốn thành lập Công ty cổ phần Công nghệ mạng Việt Thành Công- VTC Networks; Dự án “Phát triển công nghệ tích hợp”; Dự án “Đầu tư hạ tầng mạng” để mở rộng sản xuất kinh doanh, trong những năm đầu dự án chưa phát sinh lợi nhuận.
Kế hoạch phát triển Công ty nhằm đạt được mục tiêu phát triển ổn định và lâu dài, cụ thế:
-
Phát triển các sản phẩm truyền thống của Công ty trên nền dịch vụ viễn thông;
-
Đầu tư phát triển các mảng dịch vụ mới, nghiên cứu- sản xuất- kinh doanh phù hợp với xu thế phát triển công nghệ và nhu cầu của thị trường;
-
Hợp tác với nhiều đối tác khác nhau để sử dụng các nguồn lực mà VTC còn thiếu tạo ra những mảng sản phẩm chuyên nghiệp đủ sức cạnh tranh trên thị trường.
27.Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức
Doanh thu năm 2007 của VTC đạt 85,619 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 5,829 tỷ đồng.
Doanh thu năm 2008 dự kiến tăng gần 30% so với năm 2007 nhưng lợi nhuận sau thuế được dự kiến rất thấp là do VTC phải ghi nhận lỗ đối với các dự án đầu tư trong những đầu hoạt động chưa có lợi nhuận. VTC dự kiến không chi trả cổ tức trong năm 2008 và năm 2009.
Những nhận xét trên chỉ nhằm mục đích tham khảo, không hàm ý bảo đảm giá trị chứng khoán.
28.Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức phát hành
Không có
29.Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan tới công ty mà có thể ảnh hưởng đến giá cả chứng khoán đăng ký
Không có
CỔ PHIẾU CHÀO BÁN -
Loại cổ phiếu: cổ phiếu phổ thông
-
Mã chứng khoán: VTC
-
Mệnh giá: 10.000 (mười nghìn) đồng/cổ phiếu.
-
Tổng số cổ phiếu dự kiến phát hành:
Tổng số cổ phiếu Công ty chào bán 1.431.448 cổ phần (Một triệu bốn trăm ba mươi mốt ngàn bốn trăm bốn mươi tám cổ phần). Trong đó:
-
Đối tượng 1: Chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo danh sách được chốt với tỷ lệ 2-1: 13.013.170.000 (mười ba tỷ mười ba triệu một trăm bảy mươi ngàn) đồng (tính theo mệnh giá).
Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán và niêm yết bổ sung: 1.301.317 (một triệu ba trăm lẻ một ngàn ba trăm mười bảy) cổ phần.
-
Đối tượng 2: Chào bán cho cán bộ công nhân viên trong Công ty: 1.301.310.000 (một tỷ ba trăm lẻ một triệu ba trăm mười ngàn) đồng (tính theo mệnh giá).
Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán và niêm yết bổ sung: 130.131 (một trăm ba mươi ngàn một trăm ba muơi mốt) cổ phần.
-
Đối tượng 1: Chào bán cho các cổ đông hiện hữu với giá bán 10.000đồng/cổ phiếu.
-
Đối tượng 2: Chào bán cho cán bộ công nhân viên với giá bán 15.000 đồng/cổ phiếu .
Giá chào bán cho cổ đông hiện hữu, cán bộ công nhân viên được tính toán dựa trên nhu cầu vốn, dự báo kết quả kinh doanh và tình hình thị trường trong giai đoạn phát hành đã được Đại hội cổ đông thông qua theo Nghị quyết Đại hội cổ đông số 02/2007/NQ-ĐHCĐ ngày 15 tháng 11 năm 2007.
-
Đối tượng 1: Phân phối theo danh sách được chốt.
Tại thời điểm chốt Danh sách cổ đông, mỗi cổ đông sở hữu 02 (hai) cổ phiếu sẽ được quyền mua thêm 01 (một) cổ phiếu phát hành thêm.
-
Đối tượng 2: Phân phối tại trụ sở Công ty theo danh sách do Hội đồng Quản trị phê duyệt.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI)
Trụ sở chính
Địa chỉ: 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh
Điện thoại: (84.8) 8 242 897 Fax: (84.8) 8 242 997
E-mail: ssi@ssi.com.vn Website: www.ssi.com.vn
Các chi nhánh
-
Chi nhánh SSI Nguyễn Công Trứ
Địa chỉ: 180 – 182 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh
Điện thoại: (84.8) 8 218 567 Fax: (84.8) 8 213 867
Địa chỉ: 1C Ngô Quyền, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Điện thoại: (84.4) 9 366 321 Fax: (84.4) 9 366 311
-
Chi nhánh SSI Trần Bình Trọng
Địa chỉ: 25 Trần Bình Trọng, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Điện thoại: (84.4) 9 426 718 Fax: (84.4) 9 426 719
Địa chỉ: 22 Lý Tự Trọng, Quận Hồng Bàng, Tp.Hải Phòng
Điện thoại: (84.31) 3 569 123 Fax: (84.31) 3 569 130
-
Thời gian phân phối cổ phiếu
Đợt phát hành sẽ được thực hiện trong vòng 90 ngày ngay sau khi nhận được giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
-
Kết quả lấy ý kiến cổ đông về việc tăng vốn điều lệ theo biên bản kiểm phiếu biểu quyết ngày 15 tháng 11 năm 2007
VẤN ĐỀ 1: Thông qua phương án phát hành thêm cổ phần để tăng vốn điều lệ của Công ty từ 26.081.870.000 đồng hiện nay lên 40.426.900.000 đồng
-
Số phiếu đồng ý: 439 phiếu, tương ứng 2.060.654 cổ phần, chiếm 79,01% số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu không không đồng ý: 0 (không) phiếu, tương ứng 0 (không) cổ phần, chiếm 0,00% số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu không có ý kiến: 02 phiếu, tương ứng 900 cổ phần, chiếm 0,03 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
Đối với phương án phát hành cho cán bộ công nhân viên Công ty theo danh sách do Hội đồng quản trị phê duyệt, kết quả lấy ý kiến như sau:
-
Kết quả tổng hợp có bao gồm phiếu biểu quyết của 22 cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty được mua cổ phần với giá 15.000 đồng/cổ phần:
-
Số phiếu đồng ý: 439 phiếu, tương ứng 2.060.654 cổ phần, chiếm 79,01 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu không không đồng ý: 0 (không) phiếu, tương ứng 0 (không) cổ phần, chiếm 0,00% số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu không có ý kiến: 2 phiếu, tương ứng 900 cổ phần, chiếm 0,03 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Kết quả tổng hợp không bao gồm phiếu biểu quyết của 22 cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty được mua cổ phần với giá 15.000 đồng/cổ phần (Đính kèm danh sách):
Số phiếu đồng ý: 419 phiếu, tương ứng 2.002.792 cổ phần, chiếm 78,53 % số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ đồng ý = (Tổng số cổ phần đồng ý – Số cổ phần đồng ý của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty) / (Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ đồng ý = (2.060.654 – 57.862) / (2.608.187 – 57.862) ≈ 78,53%
-
Số phiếu không không đồng ý: 0 (không) phiếu, tương ứng 0 (không) cổ phần, chiếm 0,00% số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ không đồng ý = (Tổng số cổ phần không đồng ý – Số cổ phần không đồng ý của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)/(Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ không đồng ý = (0 – 0)/ (2.608.187 – 57.862) = 0,00 %
-
Số phiếu không có ý kiến: 02 phiếu, tương ứng 900 cổ phần, chiếm 0,04 % số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ không có ý kiến = (Tổng số cổ phần không có ý kiến – Số cổ phần không có ý kiến của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)/(Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ ý kiến khác = (900 – 0) / (2.608.187 – 57.862) ≈ 0,04 %
VẤN ĐỀ 2: Về việc niêm yết bổ sung số cổ phần phát hành thêm:
-
Số phiếu đồng ý: 436 phiếu, tương ứng 2.059.858 cổ phần, chiếm 78,98 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu không không đồng ý: 01 phiếu, tương ứng 540 cổ phần, chiếm 0,02 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu ý kiến khác: 04 phiếu, tương ứng 1.156 cổ phần, chiếm 0,04 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
Đối với việc niêm yết bổ sung số cổ phần phát hành cho cán bộ công nhân viên Công ty theo danh sách do Hội đồng quản trị phê duyệt, kết quả lấy ý kiến như sau:
-
Kết quả tổng hợp có bao gồm phiếu biểu quyết của 22 cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty được mua cổ phần với giá 15.000 đồng/cổ phần:
-
Số phiếu đồng ý: 436 phiếu, tương ứng 2.059.858 cổ phần, chiếm 78,98 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu không không đồng ý: 01 phiếu, tương ứng 540 cổ phần, chiếm 0,02 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu ý kiến khác: 04 phiếu, tương ứng 1.156 cổ phần, chiếm 0,04 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Kết quả tổng hợp không bao gồm phiếu biểu quyết của 22 cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty được mua cổ phần với giá 15.000 đồng/cổ phần
-
Số phiếu đồng ý: 414 phiếu, tương ứng 2.001.996 cổ phần, chiếm 78,50 % số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ đồng ý = (Tổng số cổ phần đồng ý – Số cổ phần đồng ý của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty) / (Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ đồng ý = (2.059.858 – 57.862) / (2.608.187 – 57.862) ≈ 76,76%
-
Số phiếu không không đồng ý: 01 phiếu, tương ứng 540 cổ phần, chiếm 0,02 % số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ không đồng ý = (Tổng số cổ phần không đồng ý – Số cổ phần không đồng ý của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)/(Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ không đồng ý = (540 – 0)/ (2.608.187 – 57.862) ≈ 0,02 %
-
Số phiếu không có ý kiến: 04 phiếu, tương ứng 1.156 cổ phần, chiếm 0,05 % số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ không có ý kiến = (Tổng số cổ phần không có ý kiến – Số cổ phần không có ý kiến của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)/(Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ ý kiến khác = (1.156 – 0) / (2.608.187 – 57.862) ≈ 0,05 %
VẤN ĐỀ 3: Về việc Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho HĐQT quyết định các vấn đề liên quan:
-
Số phiếu đồng ý: 434 phiếu, tương ứng 2.058.898 cổ phần, chiếm 78,94 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu không không đồng ý: 0 (không) phiếu, tương ứng 0 (không) cổ phần, chiếm 0,00 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu ý kiến khác: 07 phiếu, tương ứng 2.656 cổ phần, chiếm 0,10 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
Đối với việc Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị quyết định đối tượng và phân phối cụ thể số lượng cổ phần cho cán bộ công nhân viên công ty, kết quả lấy ý kiến như sau:
-
Kết quả tổng hợp có bao gồm phiếu biểu quyết của 22 cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty được mua cổ phần với giá 15.000 đồng/cổ phần:
-
Số phiếu đồng ý: 434 phiếu, tương ứng 2.058.898 cổ phần, chiếm 78,94 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu không không đồng ý: 0 (không) phiếu, tương ứng 0 (không) cổ phần, chiếm 0,00 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Số phiếu ý kiến khác: 07 phiếu, tương ứng 2.656 cổ phần, chiếm 0,10 % số cổ phần có quyền biểu quyết.
-
Kết quả tổng hợp không bao gồm phiếu biểu quyết của 22 cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty được mua cổ phần với giá 15.000 đồng/cổ phần:
-
Số phiếu đồng ý: 412 phiếu, tương ứng 2.001.036 cổ phần, chiếm 78,46 % số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ đồng ý = (Tổng số cổ phần đồng ý – Số cổ phần đồng ý của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty) / (Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ đồng ý = (2.058.898 – 57.862) / (2.608.187 – 57.862) ≈ 78,46%
-
Số phiếu không không đồng ý: 0 (không) phiếu, tương ứng 0 (không) cổ phần, chiếm 0,00 % số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ không đồng ý = (Tổng số cổ phần không đồng ý – Số cổ phần không đồng ý của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)/(Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ không đồng ý = (0 – 0)/ (2.608.187 – 57.862) = 0,00 %
-
Số phiếu không có ý kiến: 07 phiếu, tương ứng 2.656 cổ phần, chiếm 0,10 % số cổ phần có quyền biểu quyết (Tính trên 2.550.325 cổ phần: Đã loại trừ 22 phiếu biểu quyết tương ứng 57.862 cổ phần của các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên công ty dự kiến được mua cổ phần theo giá ưu đãi).
Công thức tính:
Tỷ lệ không có ý kiến = (Tổng số cổ phần không có ý kiến – Số cổ phần không có ý kiến của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)/(Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết - Số cổ phần của thành viên HĐQT, BKS, BGĐ và nhân viên công ty)
Tỷ lệ ý kiến khác = (2.656 – 0) / (2.608.187 – 57.862) ≈ 0,10 %
(Xem chi tiết tại Phụ lục VI - Biên bản kiểm phiếu, Phụ lục X -Nghị quyết HĐQT ban hành Danh sách dự kiến CBCNV được mua cổ phần)
-
Kế hoạch đăng ký mua cổ phiếu và phương thức thực hiện quyền
-
Đối tượng 1: Chào bán cho cổ đông hiện hữu với giá 10.000 đồng/cổ phiếu
-
Cổ phiếu phát hành trước hết sẽ được phân phối cho các cổ đông theo phương thức thực hiện quyền mua cổ phần. Quyền mua cổ phần sẽ được phân phối theo “Danh sách tổng hợp và phân bổ quyền của người sở hữu chứng khoán” do Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM cung cấp.
-
Nguyên tắc chuyển nhượng quyền mua: người sở hữu quyền mua có thể chuyển nhượng quyền mua chứng khoán của mình cho người khác theo giá thỏa thuận giữa hai bên và chỉ được chuyển nhượng một lần (không được chuyển cho người thứ 3).
-
Số cổ phần không được cổ đông đặt mua hết và số cổ phiếu lẻ phát sinh (nếu có) do cổ đông sở hữu không chia hết cho 02 (hai) sẽ được Hội đồng Quản trị phân phối cho các đối tượng khác theo cách thức và điều kiện phù hợp với giá bán không thấp hơn giá bán cho cổ đông hiện tại.
Các bước thực hiện phát hành cho đối tượng 1:
Bước 1: Xác định danh sách cổ đông được quyền mua cổ phiếu
-
Công ty VTC sẽ xác định ngày chốt danh sách cổ đông và phối hợp với TTLKCK CN Tp.HCM để xác định Danh sách cổ đông có quyền mua thêm cổ phiếu mới.
Bước 2: Thực hiện quyền mua cổ phiếu
-
Công ty VTC phối hợp cùng TTLKCK CN Tp.HCM phân bổ và thông báo quyền ưu tiên mua cổ phiếu cho các cổ đông thông qua thành viên lưu ký. Các trường hợp cổ đông chưa lưu ký, Công ty có trách nhiệm thông báo phân bổ quyền trực tiếp đến từng cổ đông.
-
Các cổ đông thuộc Danh sách sở hữu cuối cùng sẽ đăng ký thực hiện quyền mua cổ phiếu mới phát hành theo tỷ lệ được mua đã qui định trong thời hạn 20 ngày. Các cổ đông mở tài khoản và lưu ký cổ phiếu ở thành viên lưu ký nào sẽ đăng ký thực hiện quyền tại các thành viên lưu ký đó.
-
Khi đăng ký thực hiện quyền mua cổ phiếu phát hành thêm, cổ đông sẽ nộp tiền mua cổ phần theo mức giá qui định tại thành viên lưu ký nơi mở tài khoản. Thành viên lưu ký sẽ chuyển toàn bộ tiền mua cổ phần vào tài khoản Tiền gửi đăng ký mua chứng khoán trong vòng 20 ngày kể từ ngày TTLKCK CN Tp.HCM phân bổ quyền mua đến các thành viên lưu ký. Sau thời hạn quy định, các quyền mua chưa đăng ký thực hiện đương nhiên hết hiệu lực.
Trong thời hạn 20 ngày để thực hiện quyền, cổ đông sở hữu quyền mua được phép chuyển nhượng quyền nếu có yêu cầu, việc chuyển nhượng quyền kết thúc trước 02 ngày làm việc so với hạn cuối đăng ký thực hiện quyền. Cổ đông tự tìm đối tác, trực tiếp thỏa thuận việc chuyển nhượng và được thực hiện tại thành viên lưu ký với thủ tục cụ thể như sau:
-
Việc đăng ký chuyển nhượng quyền mua chứng khoán được thực hiện tại Thành viên lưu ký của bên chuyển nhượng quyền.
-
Thành viên lưu ký bên chuyển nhượng kiểm tra việc sở hữu quyền của người chuyển nhượng quyền và xác nhận việc chuyển nhượng quyền mua chứng khoán
-
Trường hợp bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng thuộc cùng một thành viên lưu ký: Thành viên lưu ký xác nhận việc chuyển nhượng quyền mua chứng khoán cho bên nhận chuyển nhượng để thực hiện việc đăng ký, nộp tiền mua chứng khoán mới phát hành thêm.
-
Trường hợp bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng khác thành viên lưu ký: Thành viên lưu ký bên chuyển nhượng lập và gửi TTLKCK CN Tp.HCM yêu cầu chuyển nhượng quyền mua chứng khoán. Sau khi TTLKCK CN Tp.HCM xác nhận việc chuyển nhượng (trong vòng 1 ngày làm việc) và gửi cho các thành viên lưu ký có liên quan, căn cứ vào thông báo của TTLKCK CN Tp.HCM, thành viên lưu ký bên nhận chuyển nhượng gửi Xác nhận quyền mua chứng khoán cho cổ đông nhận chuyển nhượng để thực hiện việc đăng ký, nộp tiền mua chứng khoán mới phát hành thêm.
-
Các cổ đông chưa lưu ký hoặc việc chuyển nhượng quyền mua sang cho các cổ đông chưa lưu ký được thực hiện tại trụ sở Công ty VTC.
Bước 3: Kết thúc thực hiện quyền
-
Kết thúc thời gian đăng ký thực hiện quyền ưu tiên mua trước cổ phần, thành viên lưu ký lập Báo cáo tình hình thực hiện quyền mua chứng khoán tại thành viên lưu ký và Danh sách cổ đông thực hiện quyền (mua chứng khoán phát hành thêm) sau 1 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn thực hiện quyền.
-
Đồng thời thành viên lưu ký chuyển ngay tiền thanh toán mua chứng khoán của người đầu tư vào tài khoản tiền gửi đăng ký mua chứng khoán của TTLKCK CN Tp.HCM tại ngân hàng chỉ định để TTLKCK CN Tp.HCM chuyển cho Công ty VTC.
Bước 4: Phân phối chứng khoán
-
Vào ngày phát hành, TTLKCK CN Tp.HCM gửi Báo cáo phân bổ chứng khoán phát hành thêm đến các thành viên lưu ký.
-
Thành viên lưu ký hạch toán số chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký chứng khoán chưa niêm yết. Khi cổ phiếu được thông báo chính thức niêm yết thì được hạch toán vào tài khoản lưu ký của người đầu tư.
-
Đối với cổ đông chưa lưu ký thì cổ phiếu được phân phối trực tiếp tại trụ sở Công ty VTC.
Bước 5: Tổng kết phát hành
-
Kết thúc việc phân phối cổ phiếu, Công ty VTC sẽ gửi báo cáo phát hành cho UBCKNN và SGDCK Tp.HCM. Sau khi nhận được chấp thuận kết quả phát hành, Công ty VTC sẽ tiến hành các thủ tục đăng ký và thực hiện đăng ký giao dịch bổ sung đối với cổ phiếu phát hành.
Lưu ý: Nếu quá thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày quyền mua cổ phần có hiệu lực mà cổ đông đó không thực hiện quyền mua của mình thì sẽ bị mất quyền mua cổ phần mới mà không nhận được sự đền bù nào của Công ty.
Bảng 20: Lịch trình phân phối cổ phiếu cho đối tượng 1
STT
| Công việc |
Thời gian
|
Thực hiện
|
1
|
Nhận Giấy phép phát hành thêm cổ phiếu
|
D
|
VTC, SSI
|
2
|
Thông báo chốt danh sách cổ đông cho TTLKCK CN Tp.HCM
|
D+2
|
VTC, SSI
|
3
|
Công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng theo quy định
|
D+7
|
VTC, SSI
|
4
|
Chốt danh sách cổ đông
|
D+12
|
TTLKCK CN Tp.HCM
|
5
|
TTLKCK CN Tp.HCM gửi danh sách phân bổ quyền mua cổ phiếu cho thành viên lưu ký (TVLK)
|
D+19
|
TTLKCK CN Tp.HCM
|
6
|
Chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu (nếu có)
|
D+20 – D+38
|
TTLKCK CN Tp.HCM
|
7
|
Đăng ký và nộp tiền mua cổ phiếu
|
D+20 – D+40
|
TVLK
|
8
|
Gửi danh sách cổ đông thực hiện quyền mua và chuyển tiền cho tổ chức phát hành
|
D+42
|
TTLKCK CN Tp.HCM
|
9
|
Phân bổ cổ phiếu cho cổ đông
|
D+44
|
TVLK
|
10
|
Thực hiện bán và phân bổ số cổ phiếu cổ đông không đăng ký mua hết (nếu có)
|
D+47
|
VTC, TVLK
|
11
|
Báo cáo phát hành cho UBCK và SGDCK Tp.HCM
|
D+50
|
VTC, SSI
|
12
|
Nhận chấp thuận niêm yết và thực hiện đăng ký giao dịch bổ sung cổ phiếu
|
D+57
|
SGDCK, VTC, SSI
|
(Ghi chú: Ngày D được tính theo ngày làm việc và lịch trình phân phối cổ phiếu này sẽ được thông báo chính thức sau khi Công ty nhận Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán).
-
Đối tượng 2: Chào bán cho cán bộ công nhân viên theo danh sách Hôi đồng quản trị Công ty phê duyệt
-
Sau khi nhận được Giấy phép phát hành của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp, Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Viễn thông VTC sẽ lập Danh sách cán bộ công nhân viên được quyền mua cổ phần.
Các bước thực hiện chào bán của đối tượng 2:
Bước 1: Xác định danh sách thành viên Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát, Ban giám đốc và nhân viên công ty được quyền mua cổ phiếu với giá ưu đãi.
-
Công ty Cổ phần Viễn thông VTC sẽ thông qua các tiêu chí xác định thành viên Hội đồng Quản trị, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên Công ty được mua cổ phần, các tiêu chí phân bổ để xác định Danh sách thành viên Hội đồng Quản trị, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên Công ty được quyền mua cổ phiếu phiếu với giá ưu đãi.
-
Số cổ phần không được cổ đông đặt mua hết và số cổ phiếu lẻ phát sinh (nếu có) sẽ được Hội đồng Quản trị phân phối cho các đối tượng khác theo cách thức và điều kiện phù hợp với giá bán không thấp hơn giá bán cho thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Ban giám đốc và nhân viên công ty.
-
Danh sách cán bộ công nhân viên dự kiến được mua cổ phần (đính kèm phụ lục VII )
Bước 2: Đăng ký mua và phân bổ cổ phiếu
-
Công ty Cổ phần Viễn thông VTC sẽ thông báo cho các thành viên Hội đồng Quản trị, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên Công ty đăng ký mua cổ phần theo danh sách và số lượng cổ phần đã được HĐQT đề ra. Thời gian thực hiện dự kiến trong vòng 7 – 20 ngày làm việc.
-
Công ty Cổ phần Viễn thông VTC sẽ xác nhận việc phân phối cổ phần, hoàn tất việc thu tiền và chuyển giao cổ phần cho Hội đồng Quản trị, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc và nhân viên Công ty dưới hình thức sổ cổ đông. Thời gian thực hiện dự kiến là 34 ngày làm việc sau khi hết hạn đăng ký mua cổ phần.
Bước 3: Tổng kết đợt phát hành và đăng ký niêm yết bổ sung
-
Trong thời gian 05 ngày làm việc sau khi đợt chào bán kết thúc, Công ty Cổ phần Viễn thông VTC sẽ gửi báo cáo phát hành cho UBCKNN và Sở GDCK Tp.HCM. Sau khi nhận được chấp thuận niêm yết của Sở GDCK Tp.HCM, Công ty Cổ phần Viễn thông VTC sẽ tiến hành các thủ tục đăng ký và thực hiện niêm yết bổ sung đối với số cổ phần được bán này.
Bảng 21: Lịch trình phát hành cổ phiếu cho Đối tượng 2
-
TT
|
Công việc
|
Thời gian
|
Thực hiện
|
1
|
Nhận Giấy phép chào bán cổ phiếu
|
D
|
VTC, SSI
|
2
|
Xác định Danh sách CBCNV
|
D+5
|
VTC
|
3
|
Công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng theo quy định
|
D+7
|
VTC, SSI
|
4
|
CBCNV đăng ký và nộp tiền mua cổ phiếu
|
D+14- D+35
|
VTC
|
5
|
Gửi báo cáo kết quả chào bán cho UBCK
|
D+50
|
VTC, SSI
|
6
|
Nhận chấp thuận niêm yết và thực hiện đăng ký giao dịch bổ sung cổ phiếu
|
D+57
|
VTC, SSI
|
(Ghi chú: Ngày D được tính theo ngày làm việc và lịch trình phân phối cổ phiếu này sẽ được thông báo chính thức sau khi Công ty nhận Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán)
-
Giới hạn về tỷ lệ nắm giữ đối với người nước ngoài
Các pháp nhân và thể nhân nước ngoài có thể mua cổ phần của Công ty Cổ phần Viễn thông VTC theo quy định của pháp luật.
-
Các loại thuế có liên quan
-
Theo Thông tư số 100/2004/TT-BTC “Hướng dẫn về thuế GTGT và thuế thu nhập doanh nghiệp đối với lĩnh vực chứng khoán”, ban hành ngày 20/10/2004, cổ tức thu từ cổ phiếu thuộc diện miễn thuế hoàn toàn đối với tất cả nhà đầu tư tổ chức và cá nhân.
-
Theo Thông tư số 100/2004/TT-BTC cũng qui định nhà đầu tư cá nhân không phải đóng thuế trên khoản chênh lệch giá khi bán cổ phiếu.
-
Nhà đầu tư là tổ chức có đăng ký kinh doanh tại Việt Nam phải chịu một khoản thuế đóng trên phần chênh lệch giá khi bán cổ phiếu như sau:
Thuế thu nhập từ chênh lệch giá do bán cổ phiếu = Thu nhập chịu thuế * Thuế suất
Trong đó:
Thu nhập chịu thuế = Tổng giá trị chứng khoán bán ra trong kỳ - Tổng giá mua chứng khoán được bán ra trong kỳ - Chi phí mua bán chứng khoán + Lãi trái phiếu từ việc nắm giữ trái phiếu.
Thuế suất = Thuế suất thuế Thu nhập doanh nghiệp của tổ chức đầu tư
Nhà đầu tư là tổ chức nước ngoài không có đăng ký kinh doanh tại Việt Nam, chỉ mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Việt Nam, phải chịu một khoản thuế khoán khi bán cổ phiếu như sau:
Thuế khoán từ việc bán cổ phiếu = Tổng giá trị cổ phiếu bán ra
của từng giao dịch chuyển nhượng * 0,1%
-
Ngân hàng mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu
Tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu là tài khoản của Công ty Cổ phần Viễn thông VTC mở tại Ngân hàng Công thương Việt Nam, Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh số tài khoản 102010000083953.
Chia sẻ với bạn bè của bạn: |
