500 CÂu hỏi trắc nghiệm cơ BẢn về chứng khoán và thị trưỜNG chứng khoán câu L
tải về 0.77 Mb.
|
- Điều hướng trang này:
- Bên bán Giá Bên mua
Câu 451: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: a) Nợ của Công ty b) Tài sản của công ty c) Vốn cổ phần của công ty d) Cả b và c
a) 3.000đ b) 2.000đ c) 20.000đ d) 10.000đ
1. Công ty quản lý quỹ cống bố việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư trên báo chí (Trong vòng 5 ngày sau khi được UBCKNN cho phép phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư lần đầu). 2. Niêm yết bản cáo bạch tóm tắt tại trụ sở công ty quản lý quỹ 3. Chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư thông qua ngân hàng giám sát (trong vòng 45 ngày kể từ ngày được cấp giấy phép phát hành) 4. Quỹ đăng ký thành lập chính thức (nếu đủ các tiêu chí quy định cho đợt phát hành lần đầu) và tiến hành hoạt động đầu tư 5. Báo cáo phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư cho UBCKNN a) 1, 2, 3, 5 và 4 b) 5, 2, 3, 4 và 1 c) 1, 5, 2, 4 và 3 d) 3, 5, 4, 2 và 1 Câu 454: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên: a) Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch b) Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán c) Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên d) Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án
I. Giúp các tổ chức cá nhân hoạt động đúng pháp luật II. Đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động an toàn công khai, công bằng và hiệu quả III. Bảo vệ quyền hợp pháp của người đầu tư IV. Góp phần hoàn thiện cơ chế quản lý a) Chỉ I b) Chỉ I và II c) Chỉ I, II và III d) Cả I, II, III và IV Câu 456: Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau: I. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước. II. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 1 0% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành. III. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư a) I và II b) II và III c) I và III d) I, II và III Câu 457: Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là: a) 5 %
b) 6% c) 8%
d) 10% Câu 458: Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chừng khoán I. Phải tuân thủ luật công ty II. Giảm đốc công ty phải là người có quốc tịch Việt Nam III. Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tết kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán. IV. Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính. a) Chỉ có I, III và IV b) Chỉ có I, II và III c) Chỉ I, II và IV d) Cả I, II, III và IV
I. Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị. II. Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết. III. Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một cống ty niêm yết. IV. Bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng vượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị tài sản lưu động và tổng nợ ngắn hạn. a) Chỉ có I và II b) Chỉ có II và III c) Chỉ có II, III Và IV d) Tất cả I, II, III và IV
a) Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán b) Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán c) Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán d) Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.
I. Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng II. Có ít nhất 2 năm liên tục gần nhất kinh doanh có lợi nhuận. III. Có ít nhất 20% cổ phần bán cho ít nhất 100 người ngoài tổ chức phát hành và số cổ đông sáng lập nắm giữ tốt thiểu 20% cổ phần. IV. Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn hơn giá trị cổ phiếu đang lưu hành. a) Chỉ có I b) Chỉ có II, III và IV c) chỉ có I, II và III d) Cả I, II, III và IV
I. Cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng II. Công ty tổ chức quảng cáo trực liếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu. III. Công ty sử dụng bản cáo bạch gối lên ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường. IV Công ty sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường. a) Chỉ có III b) Chỉ có II c) Chỉ I và IV d) I, II, III và IV
a) Không chịu bất kỳ một trách nhiệm nào đối với các thành viên lưu ký b) Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệt hại đã gây ra cho các thành viên lưu ký. c) Chỉ chịu một phần nhỏ trách nhiệm đối với các thành viên lưu ký mà thối d) Tất cả đều sai
a) Kế toán trưởng b) Trưởng ban hẻm soát c) Chủ tịch Hội đồng quản trị d) Tổ chức bảo lãnh phát hành e) Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị d) Giám đốc (hoặc Tổng Giám đốc)
a) Hoạt đống kinh doanh có lãi vào thời điểm xin phép niêm yết hoặc niêm yết lại. b) Các nguyên nhân hủy bỏ niêm yết đã được khắc phục c) Mức vốn điều lệ tối thiểu: 10 tỷ đồng Việt Nam d) Ý kiến kiểm toán đối với báo cáo tài chính 2 năm phải là: “Chấp nhận toàn bộ” hoặc “Chấp nhận có ngoại trừ”
I. Bản cáo bạch II. Điều lệ công ty III. Cam kết bảo lãnh phát hành IV. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán a) Chỉ có I b) Chỉ có I và II c) Chỉ I, II và III d) Cả I,II, III và IV
a) Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường b) Khi có tin đồn gây biến đống lớn về giá và khối lượng giao dịch c) Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động về khối lượng giao dịch. d) Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động tính doanh chính từ 3 tháng trở lên
I. Quỹ bị giải thể II. số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm III. Thời gian hoạt động còn lại của quỹ là 3 tháng IV. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm hen lực a) Chỉ I và II b) Chỉ I và III c) Chỉ II, III và IV d) Chỉ I, II và IV
I. Không có rủi ro II. Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn III. Giảm được chi phí giao dịch và nghiên cứu a) Chỉ I b) Chỉ I và II c) Chỉ II và III d) Cả I, II và III Câu 470: Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ: a) Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam b) Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên c) Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách d) Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện địch vụ lưu ký
I. Mua thấp bán cao II. Giao dịch nội gián III. Lũng đoạn thị trường Câu 472: Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông thường sẽ được a) Nhận lại vốn ban đầu b) Nhận những gì còn lại sau khi thanh toán các khoản nợ và cổ phiếu ưu đãi c) Nhận được giá trị ghi trong sổ sách di Không nhận được gì
a) Trả cổ tức cho cổ phiếu thường b) Trả lãi trái phiếu c) Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi d) Không phải trả lãi và cổ tức
a) Có lãi suất cố định b) Có thu nhập theo hoạt động của công ty c) Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông ~ c) Không có câu nào đúng
a) Tăng
b) Giảm c) Không đổi d) Gấp đối
I. Cổ đông thường II. Cổ đông ưu đãi III. Người nắm giữ trái phiếu a) Chỉ I b) Chỉ II c) I và II d) I, II và III Câu 477: Có 3 nhà đầu tư đặt lệnh tại cùng một giá. Nhà đầu tư a và b là khách hàng đặt lệnh và nhà đầu tư c là công ty chứng khoán. Kết quả trên sổ như sau:
Giá mở cửa là: a) 50.400 b) 50.200 c) 50.000 Kết quả của lệnh được thực hiện của 3 nhà đầu tư như sau: I. a mua được 500, b mua được 100, và c mua được 100 II. a mua được 500, b mua được 1 00 và c không mua được cổ nào III. a mua được 200, b mua được 200 và c mua được 200
Cầu 479: Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đồ dưới đây. Biết rằng ngày kết thúc năm tài chính là 30/6 và thời gian thanh toán là T + 2 28/6 29/6 30/6 1/7 
Câu 480: Thị trường chứng khoán sơ cấp là gì? a) Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu hoặc các loại chứng khoán khác b) Là nơi mua bán các chứng khoán kém chất lượng c) Là nơi giao dịch các chứng khoán đã phất hành d) Là thị trường chứng khoán chưa phát triển
a) Để phân biệt quy mô huy động vốn b) Để phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý c) Để phân biệt loại chứng khoán được phát hành d) Để phân biệt hình thức bán chứng khoán: bán buôn hay bán lẻ
a) Để việc quản lý các công ty phát hành được tốt hơn b) Để bảo vệ các nhà đầu tư lớn c) Để đảm bảo chỉ những cóng ty làm ăn tết và nghiêm chỉnh mới được huy động vốn qua công chúng d) Để ủy ban chứng khoán nhà nước giám sát hoạt động của công ty
a) Có ban Giám đốc điều hành tốt b) Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường c) Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý d) Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
a) Bản cáo bạch b) Các báo cáo tài chính c) Các báo cáo về hoạt động của công ty d) Đơn xin phát hành
a) Tổ chức tính doanh tết b) Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường c) Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá d) Trả cổ tức đều đặn hàng năm
a) Để chứng tỏ công ty hoạt động hiệu quả b) Để tăng danh tiếng của công ty c) Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh, nâng cao năng lực quản lý di Tăng số lượng cổ đông của công ty
I. Các lệnh đã qua môi giới tại sàn và đã trực tiếp tới người chuyên gia II. Nó có thể dùng cho lệnh thị trường và lệnh giới hạn III. Nó có thể được dùng cho các lô tròn và phần lẻ a) I và II b) I và II c) I, II Và III
Giao dịch sẽ thực thi ở giá: a) 43 3/4 b) 43 1/2 c) 43 3/8 d) 43 5/8 Câu 489: Thành viên nào cửa sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là: a) Môi giới tại sàn b) Môi giới của môi giới c) Chuyên gia d) Cả ba
a) Có một lệnh đến trước lệnh của khách hàng đó với giá 66 ¾ b) Giá giới hạn chưa đạt tới c) Các lệnh thị trường khác đến trước lệnh của khách hàng đó d) Không có điều nào ở trên giá đó
a) Đây là lệnh mở b) Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37 c) Khách hàng được đảm bảo bán cổ phiếu Ở giá 37 d) Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày
a) 34 7/8 b) 35 1/2 c) 35 3/4 d) 35 7/8
a) Chứng khoán OTC b) Chứng khoán đã đăng ký c) Chứng khoán đã đăng ký được giao địch tại (thị trường) OTC d) Cả ba
I. Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ II. Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực trong tuần III. Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực trong ngày IV Một lệnh mà trao cho người chuyên gia tùy ý về giá và thời gian a) I và II bị II và III c) I IU và IV d) I, II, III và IV
Một báo cáo gồi trở lại nói rắng 500 cổ phiếu đã được thực hiện. Có bao nhiêu cổ phiếu mà người đầu tư có thể mua a) 500 cổ phiếu ởgiá 20 hoặc tốt hơn b) 500 cổ phiếu ở giá thị trường c) 1000 cổ phiếu ở giá 20 d) Không có gì, vì tất cả 1000 cổ phiếu không được thực hiện Câu 496: Xác định giá mở cửa theo các lệnh sau đây:
Khi: a) Giá đóng cửa phiên giao dịch trước là l06: . . . . . . . . . . . . . . . b) Giá đóng cửa phiên giao dịch trước là 115 : . . . . . . . . . . . . . . . c) Giá đóng cửa phiên giao dịch trước là 1l0: . . . . . . . . . . . . . . . Каталог: upload -> ebooks upload -> CHỦ TỊch nưỚC upload -> Kính gửi Quý doanh nghiệp upload -> VIỆn chăn nuôi trịnh hồng sơn khả NĂng sản xuất và giá trị giống của dòng lợN ĐỰc vcn03 luậN Án tiến sĩ NÔng nghiệp hà NỘI 2014 ebooks -> BÀi giảng hóa học vô CƠ Người soạn : ĐẶng kim triếT ebooks -> Lý thuyết viễn thông Hệ thống viễn thông điện tử 1 Hệ thống viễn thông điện tử ngày nay ebooks -> Chương 1 CƠ SỞ LÝ luận về du lịch và MÔi trưỜng lý luận chung 1 Du lịch ebooks -> MỘt thế giới không có ĐÀn bà (Bùi Anh Tấn) ebooks -> ĐẠi học quốc gia hà NỘi trường Đại học Công nghệ Nguyễn Việt Hà Bài giảng tải về 0.77 Mb. Chia sẻ với bạn bè của bạn:
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||