500 CÂu hỏi trắc nghiệm cơ BẢn về chứng khoán và thị trưỜNG chứng khoán câu L
tải về 0.77 Mb.
|
Câu 339: Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán. a. Công ty chứng khoán. b. Tổ chức tín dụng c. Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng d. Tất cả các phương án trên
a. Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán. b. Nhận mua một phần hay toàn bó chứng khoán của tổ chức phát hành. c. Tổ chức phân phối chứng khoán. d. Tất cả các việc trên.
a. Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với CKNN b. Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư. c. Theo giá trị thị trường qua đấu giá d. Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định
a. Có liên quan với tổ chức phát hành. b. Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh c. Phải là công ty chứng khoán. d. Phải là công ty tài chính.
a. Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên. b. Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp c. Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành d. Tất cả các điều kiện trên.
a. 10 ngày làm việc b. 10 ngày c. 15 ngày làm việc d. 15 ngày
a. 60 ngày làm việc b. 60 này c. 90 ngày d. 90 ngày làm việc
a. 3 tháng b. 4 tháng c. 5 tháng d. 6 tháng
a. Công ty chứng khoán b. Công ty quản lý quỹ c. Quỹ đầu tư chứng khoán d. Ngân hàng chỉ định chứng khoán
a. Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán. b. Giấy phép tự doanh chứng khoán. c. Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch. d. Tất cả các điều kiện trên.
a. Trung tâm giao dịch chứng khoán b. Công ty chứng khoán. c. Thị trường tự do d. Các Ngân hàng thương mại
a. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết. b. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ. c. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán. d. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.
a. Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng b. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình c. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng. d. Tất cả các câu trên đều đúng.
a. 3 số báo liên tiếp của một tờ báo. b. 4 số báo liên tiếp của một tờ báo. c. 5 số báo liên tiếp của một tờ báo. d. 6 số báo liên tiếp của một tờ báo.
a. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn b. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh c. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn d. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
a. Môi giới phát hành chứng khoán b. Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đấu tư c. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán. Câu 355: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là: a. 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ b. 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ c. 45 ngày kể từ khỉ UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ d. 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
a. Mạng Intemet b. Chi nhánh c. Phòng giao dịch d. Đại lý nhận lệnh
a. Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp. b. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự c. Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn d. Tất cả các điều kiện trên
a. Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi b. Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc. c. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành d. Làm giám đốc một công ty niêm yết.
a. 2 năm
b. 3 năm c. 4 năm
d. 5 năm Câu 360: Quy đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là: a. 5 tỷ đống b. 10 tỷ đồng c. 15 tỷ đồng d. 20 tỷ đồng
a. Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán. b. Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh c. Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư d. Tất cả những điều trên.
a. Tư vấn kết cấu tài chính. b. Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán. d. Các ngân hàng thương mại Câu 363: Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm: a. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết b. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ. c. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán. d. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.
a. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho khách hàng b. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình c. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi của khách hàng. d. Tất cả các câu trên đều đúng.
a. 3 số báo liên tiếp của một tờ báo. b. 4 số báo liên tiếp của một tở báo c. 5 số báo liên tiếp của một tờ báo d. 6 số báo liên tiếp của một tờ báo
a. Công ty cổ phần công ty trách nhiệm hữu hạn b. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp danh c. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn d. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
a. Môi giới, tự doanh chứng khoán b. Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư c. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán d. Tất cả các loại hình trên
a. 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ b. 60 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ. c. 45 ngày kể từ khi ƯBCK nhận được hồ sơ hợp lệ d. 45 ngày làm việc kể từ khi ưbck nhận được hồ sơ hợp lệ
a. Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết b. Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết c. Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp d. Tất cả các câu trên đều đúng
a. Công ty chứng khoán b. Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán. c. Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán. d. Tất cả đều đúng.
a. 100 đ
b. 200 đ c. 300 đ
d. 500 đ Cầu 372: Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là: a. 100 đ
b. 1000 đ b. 300 đ
c. 500 đ Câu 373: Công ty A là một doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách: a. Đấu gia công khai b. Chỉ bán trong nội bộ công ty c. Bán theo giá sản cho người là d. Chỉ có b và c
a. 10 tỷ đồng trở lên b. Từ 1 đến 1 0 tỷ đồng c. 5 tỷ đồng trở lên d. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không.
a. Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán: b. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán c. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán. d. Không câu nào đúng.
a. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân. b. Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân. c. Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân. d. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.
a. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm b. 1 5 % giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c. 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm. d. Không phải đặt cọc.
a. Tăng vốn lưu động. b. Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ c. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản d. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.
a) 1500đ
b) 2000đ c) 1000đ
Câu 380: Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sát nhập công ty a) Niêm yết lần đầu b) Niêm yết lại c) Niêm yết bổ sung d) Niêm yết cửa sau e) Niêm yết tách, gộp cổ phiếu Câu 381: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng góp là quỹ: a) Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần b) Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên TTCK c) Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư di Được quyền phát hành bổ sung ra công chúng Câu 382: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu. ông ta mua cổ phiếu đó 1 năm trước đây với giá 30 USD/cô phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2USD/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông từ 100 cổ phiếu A là: a) 1000USD b) 1200USD c) 1300USD d) Tất cả đều sai
a) Mua chứng khoán này vào vì tôi dự báo nó còn lên bị Bán chứng khoán này vì tôi suy nghĩ đã lên mấy hôm rồi nó sẽ xuống c) Không mua không bán gì cả vì từ trường chưa ổn định di Chỉ cung cấp đấy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán
I. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng II. Thuế thu nhập của công ty giảm III. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc IV. Thu nhập trên vốn cổ phần giảm a) I và II b) I, II và III c) I và IV d) I, II, III và IV
a) Cổ phiếu phổ thông b) Cổ phiếu ưu đãi cổ tức c) Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết d) Tất cả các loại trên
a) Cổ phiếu phổ thông b) Cổ phiếu ưu đãi c) Trái phiếu công ty d) Tất cả các loại chứng khoán trên
I. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư II. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả III Giảm thiểu rủi ro hệ thống IV. Để người đầu tư ngày càng có lãi a) I, II, III b)Tất cả
a) Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng tại trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ b) Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi c) Do tổ chức phát hành quản lý d) a và b
a) Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách b) Không thay đổi c) Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần d) Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
a) Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng. b) Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó. c) Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó d) b và c
a) Chủ nhật 18/7 b) Thứ hai 19/7 c) Thứ ba 20/7 d) Thứ tư 21/7
a) 20%
b) 25% c) 40%
d) 50% Câu 393: Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán a) Ngăn chặn sự thua lỗ b) Hưởng lợi từ sự sụt giá c) Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d) Hạn chế rủi ro
a) Không thay đổi b) Tăng mệnh giá và giảm số cổ phần c) Giảm mệnh giá và tăng số cổ phần d) Tăng mệnh tương đương với chỉ số tách
a) Được thực hiện tại mức giá cao nhất b) Được ưu tiên trước lệnh từ trường c) Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng giao dịch d) Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch
1. Tiền mặt và các công cụ tài chính tương đương tiền mặt 1.500.000.000đ 2. Các cổ phiếu nắm giữ và thị giá: Tên CP Số lượng Thị giá REE 200.000 29.000 AGF 100.000 39.000 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 3. Tổng nợ Hãy xác định giá trị tài sản ròng của quỹ và giá trị đơn vị quỹ biết rằng tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành là 1 triệu chứng chỉ. Tài sản 18.000.000 Câu 397: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ đầu tư I. Phát hành liên tục II. Không niêm yết III. ít hấp dẫn đầu người đầu tư IV. Phải mua lại chứng chỉ khi người sở hữu yêu cầu V. Chính sách đầu tư dài hạn Phương án a) I, II, V b) I, II và III c) I, II, III và IV d) I, II, IV e) IV và V Câu 398: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ: a) Vốn điều lệ b) Thời gian hoạt động có lãi c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát. d) Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
a) Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty b) Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông c) Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong cống ty d) Không có câu nào đúng Cầu 400: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là + 5%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là: a) 9600, 10998, 10608 b) 9600, 10000, 10100, 10300, l0400, 10500, 10600, 10700 c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800 d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 e) Không phương án nào đúng
a) Thị trường tiền tệ và thị trường vốn b) Thị trường hối đoái và thị trường vốn c) Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ d) Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm
I. Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán III. Công ty Chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của trung tâm IV. Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán. V. Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư Anh (chị) hãy chỉ ra trình tự các bước giao dịch chứng khoán theo các phương án sau: a) I, II, III, IV, V b) I, III, V, II, IV c) II, I, V, IV, III d) II, III, I, V, IV e) Không có phương án nào đúng Câu 403: Số lệnh của cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trước đó là 30,5 như sau:
Каталог: upload -> ebooks upload -> CHỦ TỊch nưỚC upload -> Kính gửi Quý doanh nghiệp upload -> VIỆn chăn nuôi trịnh hồng sơn khả NĂng sản xuất và giá trị giống của dòng lợN ĐỰc vcn03 luậN Án tiến sĩ NÔng nghiệp hà NỘI 2014 ebooks -> BÀi giảng hóa học vô CƠ Người soạn : ĐẶng kim triếT ebooks -> Lý thuyết viễn thông Hệ thống viễn thông điện tử 1 Hệ thống viễn thông điện tử ngày nay ebooks -> Chương 1 CƠ SỞ LÝ luận về du lịch và MÔi trưỜng lý luận chung 1 Du lịch ebooks -> MỘt thế giới không có ĐÀn bà (Bùi Anh Tấn) ebooks -> ĐẠi học quốc gia hà NỘi trường Đại học Công nghệ Nguyễn Việt Hà Bài giảng tải về 0.77 Mb. Chia sẻ với bạn bè của bạn:
|