Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức

33.Phương thức phân phối

• 
  Phương thức phân phối:
  

• 
  Đối tượng 1: Phân phối theo hình thức đại lý phát hành
  
• 
  Đối tượng 2: Phân phối tại trụ sở Công ty theo danh sách do Hội đồng Quản trị phê duyệt.
  
• 
  Đối tượng 3: Chào bán riêng lẻ có bảo lãnh phát hành
  

• 
  Đơn vị tư vấn và bảo lãnh phát hành:
  

Trụ sở chính: 180 – 182 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, Tp HCM

Chi nhánh Hà Nội: 1C Ngô Quyền, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

34.Thời gian phân phối cổ phiếu (dự kiến)

• 
  Đợt phát hành sẽ được thực hiện ngay sau khi nhận được giấy phép của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
  

35.Kế hoạch đăng ký mua cổ phiếu và phương thức thực hiện quyền

• 
  Đối tượng 1: Trả cổ tức bằng cổ phiếu
  

Đối với cổ đông đã lưu ký chứng khoán: cổ phiếu sẽ được phân phối cho các cổ đông thông qua các thành viên lưu ký; Đối với cổ đông chưa lưu ký chứng khoán: cổ phiếu sẽ được phân phối cho các cổ đông tại trụ sở của Công ty theo hình thức ghi sổ.

• 
  Sau khi nhận Giấy chứng nhận đăng ký phát hành của UBCKNN, Công ty Aquatex Bến Tre sẽ xác định ngày chốt danh sách cổ đông và phối hợp với Chi nhánh Trung tâm Lưu ký TPHCM (CN TTLK) để xác định Danh sách cổ đông được nhận cổ tức bằng cổ phiếu.
  

• 
  Trong vòng 6 ngày làm việc kể từ ngày đăng ký cuối cùng, Công ty Aquatex Bến Tre xác nhận tính chính xác của Danh sách tổng hợp và phân bổ quyền người sở hữu chứng khoán đồng thời chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ (nếu có) cho TTGDCK TPHCM.
  
• 
  Trong vòng 2 ngày làm việc trước ngày đến hạn thanh toán cổ tức bằng cổ phiếu, CN TTLK gửi Báo cáo phân bổ quyền chứng khoán cho các cổ đông lưu ký chi tiết theo thành viên lưu ký, đồng thời chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ cho các thành viên lưu ký.
  
• 
  Vào ngày phát hành cổ phiếu, các cổ đông thuộc Danh sách sở hữu cuối cùng sẽ nhận cổ phiếu mới theo tỷ lệ quy định và thanh toán cổ phiếu lẻ (nếu có). Các cổ đông mở tài khoản và lưu ký cổ phiếu ở thành viên lưu ký nào sẽ được hạch toán chứng khoán phát hành thêm tại các thành viên lưu ký đó.
  

• 
  Kết thúc việc phân phối cổ phiếu: Công ty Aquatex Bến Tre sẽ gửi Báo cáo phát hành cho UBCKNN. Sau khi nhận được chấp thuận kết quả phát hành, Công ty Aquatex Bến Tre sẽ tiến hành các thủ tục đăng ký và thực hiện niêm yết bổ sung tại CN TTLK trong vòng 3 ngày làm việc.
  

STT	Công việc	Thời gian	Nhân sự
1	Thông báo TTGDCK về ngày chốt danh sách cổ đông	D+2	ABT
2	Chốt danh sách cổ đông (ngày đăng ký sở hữu cuối cùng)	D+12	TTGDCK
3	Thành viên lưu ký gửi DSCD cho TTGDCK	D+14	TVLK
4	TTGDCK gửi Danh sách tổng hợp và phân bổ quyền cho Công ty	D+19	TTGDCK
5	Công ty xác nhận tính chính xác của Danh sách tổng hợp và phân bổ quyền và chuyển đủ số tiền thanh toán cổ phiếu lẻ (nếu có) cho TTLK	D+19	ABT
6	TTGDCK gửi danh sách phân bổ cổ phiếu cho TVLK	D+20	TTGDCK
7	Phân bổ cổ phiếu cho cổ đông	D+22	TVLK, ABT
8	Báo cáo UBCKNN	D+27	ABT, SSI
9	Công ty nộp đơn đăng ký niêm yết và lưu ký bổ sung cho TTGDCK	D+34	ABT

• 
  Đối tượng 2: Phát hành cho thành viên Hội đồng Quản trị và cán bộ chủ chốt của Công ty theo danh sách do Hội đồng quản trị Công ty Aquatex Bến Tre phê duyệt.
  

• 
  Sau khi nhận được Giấy phép phát hành của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp, Hội đồng quản trị Công ty Aquatex Bến Tre sẽ lập Danh sách cán bộ công nhân viên được quyền mua cổ phần. Cổ phần không được chuyển nhượng trong thời gian 3 năm, được hưởng cổ tức.
  
• 
  Số cổ phiếu không được bán hết sẽ được Hội đồng quản trị phân phối tiếp cho các các đối tượng khác theo cách thức và điều kiện phù hợp với giá bán không thấp hơn giá bán cho thành viên Hội đồng Quản trị và cán bộ chủ chốt Công ty.
  

Dự kiến lịch trình phân phối cổ phiếu cho đợt phát hành như sau:

TT	Công việc	Thời gian	Thực hiện
1	Xác định Danh sách CBCNV được mua	D	ABT
2	Công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng theo quy định	D+5	ABT, SSI
3	CBCNV đăng ký và nộp tiền mua cổ phần	D+15	ABT
4	Gửi báo cáo phát hành cho UBCK	D+20	ABT
5	Làm thủ tục và tiến hành niêm yết, lưu ký bổ sung cổ phiếu	D+27	ABT, SSI

• 
  Aquatex Bến Tre sẽ thông qua các tiêu chí xác định thành viên Hội đồng Quản trị, CBCNV chủ chốt được mua cổ phần, các tiêu chí phân bổ và cam kết nắm giữ để xác định Danh sách thành viên Hội đồng Quản trị và CBCNV chủ chốt được quyền mua cổ phiếu bằng giá trị sổ sách.
  

• 
  Aquatex Bến Tre sẽ thông báo cho các thành viên Hội đồng Quản trị và CBCNV chủ chốt của Công ty đăng ký mua cổ phần theo danh sách và số lượng cổ phần đã được HĐQT đề ra. Thời gian thực hiện dự kiến trong vòng 7 – 15 ngày làm việc.
  
• 
  Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Bến Tre sẽ xác nhận việc phân phối cổ phần, hoàn tất việc thu tiền bán cổ phần và chuyển giao cổ phần cho Hội đồng Quản trị và CBCNV chủ chốt. Thời gian thực hiện dự kiến là 27 ngày làm việc sau khi chốt danh sách.
  

• 
  Kết thúc việc phân phối cổ phiếu, Aquatex Bến Tre sẽ gửi báo cáo phát hành cho UBCKNN và TTGDCK Tp HCM. Sau khi nhận được chấp thuận kết quả phát hành, Công ty Aquatex Bến Tre tiến hành các thủ tục đăng ký và niêm yết bổ sung tại CN TTLK trong vòng 3 ngày làm việc.
  

• 
  Đối tượng 3: Phát hành riêng lẻ cho nhà đầu tư lớn có bảo lãnh phát hành
  

• 
  Tiêu chí xác định nhà đầu tư lớn:
  

• 
  Là tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài có tiềm năng về tài chính, ưu tiên cho các nhà đầu tư có liên quan tới hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty (người sản xuất và thường xuyên cung cấp nguyên vật liệu cho doanh nghiệp, người cam kết tiêu thụ lâu dài sản phẩm của doanh nghiệp, người gắn bó lợi ích chiến lược lâu dài trong kinh doanh) hoặc hoạt động trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán (các tổ chức đầu tư tài chính, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ v.v…).
  
• 
  Có tỷ lệ sở hữu sau khi mua cổ phiếu của Công ty phù hợp với quy định của pháp luật (đối với tổ chức nước ngoài).
  

• 
  Sau khi nhận Giấy phép đăng ký phát hành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Tổ chức phát hành (Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Bến Tre) phối hợp với tổ chức tư vấn và bảo lãnh phát hành (Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn) thực hiện chào bán cho 20 – 40 nhà đầu tư lớn của Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Bến Tre.
  
• 
  Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn sẽ thông báo cho các nhà đầu tư lớn của Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Bến Tre đăng ký mua cổ phần theo danh sách và số lượng cổ phần theo dự kiến của hai bên. Thời gian thực hiện dự kiến trong vòng 7 – 15 ngày làm việc.
  

Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Bến Tre sẽ xác nhận việc phân phối cổ phần, ký kết hợp đồng phân phối, hoàn tất việc thu tiền bán cổ phần và chuyển giao cổ phần cho nhà đầu tư. Thời gian thực hiện dự kiến là 30 ngày làm việc sau khi kết thúc việc chào bán cổ phần.

• 
  Thực hiện cam kết bảo lãnh: Sau khi hoàn tất việc bán cổ phần cho các nhà đầu tư lớn theo hình thức chào bán trực tiếp, tổ chức bảo lãnh phát hành sẽ mua lại toàn bộ số cổ phần còn lại theo cam kết bảo lãnh phát hành. Thời gian thực hiện dự kiến là 10 ngày làm việc.
  
• 
  Tổng kết phát hành và niêm yết bổ sung: Trong thời gian 5 ngày làm việc sau khi đợt phát hành kết thúc, Công ty Aquatex Bến Tre và SSI sẽ lập báo cáo phát hành gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau khi nhận Công văn chấp thuận kết quả phát hành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty sẽ đăng ký và thực hiện niêm yết tại CN TTLK trong vòng 3 ngày làm việc.
  

TT	Công việc	Thời gian	Thực hiện
1	Nhận Giấy phép phát hành thêm cổ phiếu	D	ABT, SSI
2	Công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng theo quy định	D + 5	ABT, SSI
3	Nhà đầu tư đăng ký và nộp tiền mua cổ phần	D + 15	ABT, SSI
4	Thực hiện cam kết bảo lãnh (nếu có)	D + 15	SSI
5	Gửi báo cáo phát hành cho UBCKNN	D + 20	ABT
6	Làm thủ tục và tiến hành niêm yết bổ sung cổ phiếu tại TTGDCKTPHCM	D + 27	ABT, SSI