CÔng ty cp chứng khoán sài gòN – HÀ NỘI

Kính gửi:

- ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC - SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI - SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HCM

• 
  Tên Công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội
  
• 
  Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 1 và 3, Tòa nhà Trung tâm Hội nghị Công đoàn, số 1 Yết Kiêu, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội
  
• 
  Điện thoại: 01.38181.888 Fax: 04.38181.688
  
• 
  Email: contact@shs.com.vn
  
• 
  Vốn điều lệ: 1.000.000.000.000 đồng (Bằng chữ: Một nghìn tỷ đồng)
  
• 
  Mã chứng khoán: SHS
  

Trong năm 2012, HĐQT đã tổ chức họp trực tiếp 06 lần:

• 
  Ngày 05/3/2012: Họp HĐQT bằng hình thức lấy ý kiến bằng văn bản về việc tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2012.
  
• 
  Ngày 21/3/2012: Họp HĐQT thường kỳ quý I/2012, nội dung chủ yếu họp bàn về việc thông qua kết quả HĐKD năm 2011 và KHKD năm 2012, chuẩn bị tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2012.
  
• 
  Ngày 07/4/2012: Họp HĐQT về việc triển khai kế hoạch kinh doanh năm 2012 được ĐHĐCĐ thông qua ngày 06/4/2012, bầu Chủ tịch HĐQT, Phó Chủ tịch HĐQT nhiệm kỳ 2012-2017, phân công các mảng công việc cho từng thành viên.
  
• 
  Ngày 25/5/2012: Họp HĐQT thường kỳ quý II/2012 nội dung chủ yếu đánh giá kết quả thực hiện kế hoạch kinh doanh dự kiến những tháng đầu năm và kế hoạch thực hiện cho các tháng tiếp theo của Ban TGĐ, đánh giá hoạt động của HĐQT, BKS và Ban TGĐ những tháng đầu năm, biểu quyết về kế hoạch chi trả thù lao cho từng thành viên HĐQT và Ban Kiểm soát năm tài chính 2012.
  
• 
  Ngày 28/8/2012: Họp HĐQT thường kỳ quý III/2012, nội dung chủ yếu họp bàn về kết quả thực hiện kế hoạch kinh doanh dự kiến 8 tháng đầu năm và kế hoạch thực hiện cho các tháng tiếp theo của Ban TGĐ, đánh giá hoạt động của HĐQT, BKS và Ban TGĐ 8 tháng đầu năm, biểu quyết Thông qua việc thôi giữ chức vụ Thành viên HĐQT – Phó Chủ tịch HĐQT của Ông Nguyễn Văn Lê theo quy định tại Điều lệ Công ty.
  
• 
  Ngày 20/12/2012: Họp HĐQT thường kỳ Quý IV/2012 để trao đổi về kết quả hoạt động kinh doanh của SHS năm 2012, xây dựng kế hoạch kinh doanh năm 2013, xem xét các báo cáo đánh giá soát xét và kiến nghị của Ban Kiểm soát, tổng kết hoạt động của HĐQT trong năm 2012 và phân công công việc trong năm 2013 cho các Thành viên HĐQT,
  

• 
  HĐQT phân công các thành viên phụ trách từng mảng công việc, bao gồm các mảng Chính sách phát triển, Tài chính - Kiểm toán, Nhân sự - Lương thưởng để theo sát từng mảng hoạt động được phân công, cập nhật trên cơ sở dữ liệu và báo cáo của Ban Tổng Giám đốc và báo cáo về cho tất cả các Thành viên HĐQT được biết và cùng có biện pháp xử lý, định hướng và hỗ trợ cho Ban Tổng Giám đốc tìm ra hướng giải quyết phù hợp, đặc biệt trong những thời điểm Công ty gặp khó khăn do thị trường suy giảm và ảnh hưởng từ các thay đổi trong nền kinh tế.
  
• 
  Văn phòng HĐQT với vai trò là Thư ký Công ty, cố vấn của HĐQT, thực hiện các công việc theo chỉ đạo của HĐQT, Chủ tịch HĐQT liên quan đến tổ chức ĐHĐCĐ, công tác của HĐQT, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc; soạn thảo và xây dựng các văn bản, quy chế, quy trình, báo cáo… thuộc ĐHĐCĐ và HĐQT.
  
• 
  Chủ tịch HĐQT trực tiếp chỉ đạo Ban Lãnh đạo Công ty thường xuyên về các vấn đề liên quan đến các mặt hoạt động kinh doanh, đầu tư của Công ty, đưa ra chủ trương, quyết sách kịp thời phù hợp với từng giai đoạn phát triển của Công ty, hoàn cảnh kinh tế và TTCK, tuân thủ đúng quy định pháp luật.
  
• 
  HĐQT theo dõi và cập nhật hàng ngày quá trình điều hành hoạt động kinh doanh của Ban Điều hành thông qua việc báo cáo trực tiếp và bằng văn bản của Ban Kiểm soát, Ban TGĐ, Văn phòng HĐQT.
  
• 
  Tiến hành 06 cuộc họp HĐQT và lấy ý kiến HĐQT bằng văn bản về nhiều vấn đề thuộc thẩm quyền.
  
• 
  Xem xét và phê duyệt các khoản mục đầu tư chiến lược của Công ty, các vấn đề cơ cấu nhân sự quản lý cấp cao thuộc thẩm quyền HĐQT.
  
• 
  Xây dựng và ban hành hệ thống văn bản Quy chế, quy định, các Nghị quyết, Quyết định Công ty, tạo hành lang pháp lý cho các hoạt động kinh doanh diễn ra đúng quy định pháp luật và Điều lệ Công ty.
  
• 
  Ban hành 31 Quyết định, ký phê duyệt 34 Tờ trình của Ban TGĐ liên quan đến nhiều vấn đề trọng yếu của Công ty, làm cơ sở và định hướng cho Ban TGĐ triển khai nhiệm vụ.
  

STT	Thành viên HĐQT	Chức vụ	Số buổi họp tham dự	Lý do
1	Ông Đỗ Quang Hiển	Chủ tịch	6
2	Ông Nguyễn Văn Lê	Phó Chủ tịch	4	Thôi TVHĐQT từ 28/8/2012
3	Ông Phạm Hồng Thái	Phó Chủ tịch	6
4	Ông Trần Thoại	Thành viên	6
5	Bà Đàm Ngọc Bích	Thành viên	6

Trong năm 2012, HĐQT đã ban hành các Quyết định sau:

3. 
   Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị:
   

1. 
   Tại phiên họp thường niên 2012 ngày 06/04/2012, Đại hội đồng Cổ đông Công ty đã đánh giá, tổng kết hoạt động của HĐQT nhiệm kỳ 2007-2012 và bầu Thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2012-2017. Cơ cấu HĐQT nhiệm kỳ 2012-2017 thay đổi như sau: