II. Mục đích phát hành cổ phiếu

1. Tên cổ phiếu:

2. Loại cổ phiếu:

3. Mệnh giá cổ phiếu:

4. Tổng số cổ phiếu đã phát hành:

5. Số lượng cổ phiếu đang lưu hành:

6. Số lượng cổ phiếu quỹ:

7. Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành:

8. Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá:

9. Tỷ lệ phát hành (số lượng cổ phần dự kiến phát hành/số cổ phiếu đang lưu hành):

10. Nguồn vốn: (trong trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động):

11. Hạn chế chuyển nhượng (nếu có):

12. Thời gian thực hiện:

..., ngày ... tháng ... năm ... (Tên tổ chức phát hành) (Người đại diện theo pháp luật) (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 21

BÁO CÁO KẾT QUẢ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU

Tên tổ chức phát hành:

Địa chỉ trụ sở chính:

Điện thoại:

Fax:

I. Cổ phiếu dự kiến phát hành

1. Tên cổ phiếu phát hành:

2. Vốn điều lệ:

3. Số lượng cổ phiếu lưu hành (trước thời điểm phát hành):

4. Số lượng cổ phiếu quỹ (trước thời điểm phát hành):

5. Loại cổ phiếu:

6. Mã chứng khoán (nếu có):

7. Mệnh giá:

8. Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành:

9. Mục đích phát hành:

10. Ngày chốt danh sách cổ đông để phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu:

11. Ngày đăng ký cuối cùng:

12. Ngày dự kiến giao dịch cổ phiếu phát hành:

II. Kết quả phát hành cổ phiếu

1. Số cổ phiếu đã phân phối:

2. Số cổ đông được phân phối:

3. Phương thức xử lý cổ phiếu lẻ:

4. Tổng số cổ phiếu hiện tại (ngày....), trong đó:

- Số lượng cổ phiếu đang lưu hành:

- Số lượng cổ phiếu quỹ:

III. Tài liệu gửi kèm (nếu có)

1. Phương án xử lý cổ phần lẻ (nếu có) được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua.

2. ...

..., ngày ... tháng ... năm ... ( Tổ chức phát hành ) Người đại diện theo pháp luật) (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 22

MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU THEO CHƯƠNG TRÌNH LỰA CHỌN CHO NGƯỜI LAO ĐỘNG TRONG CÔNG TY

Tên tổ chức phát hành:

Địa chỉ trụ sở chính:

Điện thoại:

Fax:

I. Cổ phiếu dự kiến phát hành

1. Tên cổ phiếu phát hành:

2. Vốn điều lệ:

3. Loại cổ phiếu:

4. Mã chứng khoán (nếu có):

5. Mệnh giá:

6. Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành:

7. Mục đích phát hành:

8. Ngày kết thúc việc thu tiền mua cổ phiếu hoặc ngày chuyển quyền sở hữu cổ phiếu thưởng cho người lao động:

9. Ngày giao dịch dự kiến:

1. Số cổ phiếu đã phân phối:

2. Giá phát hành:

3. Số người lao động được phân phối:

4. Tổng số cổ phiếu hiện tại:

III. Tài liệu gửi kèm

1. Danh sách cán bộ công nhân viên được tham gia mua cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty.

2. ...

..., ngày ... tháng ... năm ... ( Tổ chức phát hành ) (Người đại diện theo pháp luật) (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 23

BÁO CÁO GIAO DỊCH MUA LẠI CỔ PHIẾU/BÁN CỔ PHIẾU QUỸ

1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu/ bán cổ phiếu quỹ (đầy đủ):

2. Tên giao dịch:

3. Địa chỉ trụ sở chính:

4. Điện thoại: Fax:

5. Mã chứng khoán (nếu có):

6. Mệnh giá:

7. Vốn điều lệ:

8. Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản:

9. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số ... ngày ... tháng ... năm ... do Sở Kế hoạch và Đầu tư……….cấp.

- Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số:

- Sản phẩm/dịch vụ chính:

- Tổng mức vốn kinh doanh:

1. Tổng số cổ phiếu quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

2. Các đợt mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ gần nhất: số lượng, thời gian mua/bán….

3. Ngày kết thúc đợt chào bán/phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ gần nhất:

4. Tổng số lượng cổ phiếu đăng ký mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ:

5. Mục đích mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: (trường hợp mua lại cổ phiếu để hủy cần phải nêu rõ mục đích mua lại cổ phiếu để hủy cổ phiếu quỹ, giảm vốn điều lệ)

6. Nguồn vốn: (trong trường hợp mua lại cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ)

7. Thời gian dự kiến giao dịch: từ ngày...đến ngày…

8. Phương thức giao dịch:

9. Nguyên tắc xác định giá:

10. Số lượng đặt mua/bán hàng ngày:

11. Giá (khoảng giá):

12. Tên công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ:

- Địa chỉ:

- Điện thoại:

- Tài khoản thực hiện giao dịch:

1. Tên cổ phiếu:

2. Loại cổ phiếu:

3. Mệnh giá cổ phiếu:

4. Tổng số cổ phiếu đã phát hành:

5. Số lượng cổ phiếu đang lưu hành:

6. Số lượng cổ phiếu quỹ:

7. Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành:

8. Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá:

9. Tỷ lệ phát hành (số lượng cổ phần dự kiến phát hành/số cổ phiếu đang lưu hành):

10. Nguồn vốn:

11. Hạn chế chuyển nhượng (nếu có):

12. Thời gian thực hiện:

Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết tuân thủ các quy định hiện hành.

1. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị thông qua phương án mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ/phương án sử dụng cổ phiếu quỹ để chia cho cổ đông hiện hữu/thưởng cho người lao động trong công ty;

2. Văn bản xác nhận việc chỉ định thực hiện giao dịch của công ty chứng khoán;

3. Báo cáo tài chính gần nhất được kiểm toán;

4. (Các tài liệu khác nếu có).

..., ngày ... tháng ... năm ... ( tổ chức phát hành ) (người đại diện theo pháp luật) (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 24

CÔNG BỐ THÔNG TIN GIAO DỊCH MUA LẠI CỔ PHIẾU/BÁN CỔ PHIẾU QUỸ

1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ (đầy đủ):

2. Tên giao dịch:

3. Địa chỉ trụ sở chính:

4. Điện thoại: Fax:

5. Mã chứng khoán (nếu có):

6. Mệnh giá:

7. Vốn điều lệ:

8. Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản:

9. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số ... ngày ... tháng ... năm ... do Sở Kế hoạch và Đầu tư……….cấp.

- Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số:

- Sản phẩm/dịch vụ chính:

- Tổng mức vốn kinh doanh:

1. Tổng số cổ phiếu quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

2. Tổng số lượng cổ phiếu đăng ký mua lại để làm cổ phiếu quỹ/bán cổ phiếu quỹ:

3. Mục đích mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: (trường hợp mua lại cổ phiếu để hủy cần phải nêu rõ mục đích mua lại cổ phiếu để hủy cổ phiếu quỹ, giảm vốn điều lệ);

4. Nguồn vốn: (trong trường hợp mua lại cổ phiếu đã phát hành để làm cổ phiếu quỹ);

5. Thời gian dự kiến giao dịch: từ ngày….đến ngày….

6. Phương thức giao dịch:

7. Nguyên tắc xác định giá:

8. Số lượng đặt mua/bán hàng ngày:

9. Tên công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ:

- Địa chỉ:

- Điện thoại:

- Tài khoản thực hiện giao dịch:

..., ngày ... tháng ... năm ... ( tổ chức phát hành ) (người đại diện theo pháp luật) (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 25

BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH MUA LẠI CỔ PHIẾU/BÁN CỔ PHIẾU QUỸ

Giới thiệu về tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ:

- Tên giao dịch:

- Tên viết tắt:

- Trụ sở chính:

- Điện thoại: Fax:

- Vốn điều lệ:

Chúng tôi xin báo cáo kết quả giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ (tại Sở giao dịch chứng khoán…) với nội dung sau:

1. Tên công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ:

Địa chỉ:

Điện thoại:

2. Tài khoản thực hiện giao dịch:

3. Mã chứng khoán (nếu có):

4. Mệnh giá:

5. Số lượng cổ phiếu đăng ký mua lại/bán:

6. Số lượng đã thực hiện:

7. Thời gian thực hiện: từ ngày.....................đến ngày .......................

8. Số lượng cổ phiếu quỹ trước khi đăng ký giao dịch:

9. Số lượng cổ phiếu quỹ hiện có:

10. Nguồn vốn: (trong trường hợp mua lại cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ)

11.Giá giao dịch bình quân:

12. Phương thức giao dịch:

Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết tuân thủ các quy định hiện hành.

THÔNG BÁO QUYẾT ĐỊNH CỦA CÔNG TY VỀ VIỆC THAY ĐỔI PHƯƠNG ÁN GIAO DỊCH MUA LẠI CỔ PHIẾU/BÁN CỔ PHIẾU QUỸ

1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ (đầy đủ):

2. Tên giao dịch:

3. Địa chỉ trụ sở chính:

4. Điện thoại: Fax:

5. Mã chứng khoán (nếu có):

6. Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số ... ngày ... tháng ... năm ... do Sở Kế hoạch và Đầu tư……….cấp.

II. Phương án giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Tổng số cổ phiếu quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

2. Tổng số lượng cổ phiếu đăng ký mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ:

3. Mục đích mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: (trường hợp mua lại cổ phiếu để hủy cần phải nêu rõ mục đích mua lại cổ phiếu để hủy cổ phiếu quỹ, giảm vốn điều lệ);

4. Thời gian dự kiến giao dịch: từ ngày….đến ngày…

5. Phương thức giao dịch:

6. Nguyên tắc xác định giá:

7. Số lượng đặt mua/bán hàng ngày:

8. Giá nêu trong Bản công bố thông tin:

9. Tên công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ:

+ Địa chỉ:

+ Điện thoại:

+ Tài khoản thực hiện giao dịch:

III. Thay đổi phương án giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ

1. Quyết định thay đổi phương án giao dịch cổ phiếu quỹ: Quyết định của Hội đồng quản trị/Đại hội đồng cổ đông...

2. Phương án thay đổi:....(chỉ nêu những điểm thay đổi)

3. Lý do thay đổi:...

Công ty chỉ thực hiện thay đổi phương án giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

..., ngày ... tháng ... năm ... ( tổ chức phát hành ) (người đại diện theo pháp luật) (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 27

THÔNG BÁO THAY ĐỔI PHƯƠNG ÁN GIAO DỊCH MUA LẠI CỔ PHIẾU/BÁN CỔ PHIẾU QUỸ

1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ (đầy đủ):

2. Tên giao dịch:

3. Địa chỉ trụ sở chính:

4. Điện thoại: Fax:

5. Mã chứng khoán (nếu có):

6. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số ... ngày ... tháng ... năm ... do Sở Kế hoạch và Đầu tư……….cấp.

II. Phương án giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ thay đổi đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận tại Công văn số …/… ngày …/…/…

1. Nội dung thay đổi:….

2. Thời điểm áp dụng phương án thay đổi:…

3. Những nội dung khác trong phương án giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ không thay đổi và thực hiện theo Bản công bố thông tin giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ số …/… ngày… đã được công bố thông tin.

Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết tuân thủ các quy định hiện hành.

..., ngày ... tháng ... năm ... ( Tổ chức phát hành ) (Người đại diện theo pháp luật) (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 28

MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO MUA CÔNG KHAI

1. Đối với tổ chức đăng ký chào mua công khai

a) Tên tổ chức đăng ký chào mua công khai (đầy đủ):

b) Tên giao dịch:

c) Vốn điều lệ:

d) Địa chỉ trụ sở chính:

đ) Điện thoại: Fax:

e) Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản:

g) Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số ... ngày ... tháng ... năm ...

- Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: Mã số:

- Sản phẩm/dịch vụ chính:

- Thị phần trong các lĩnh vực hoạt động của công ty:

- Tổng mức vốn kinh doanh:

2. Đối với cá nhân chào mua công khai

a) Tên cá nhân thực hiện chào mua công khai:

b) Ngày sinh:

c) Số CMTND/Hộ chiếu: …… Cấp ngày: …. Nơi cấp: ………..

d) Địa chỉ:

đ) Điện thoại:

MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN CHÀO MUA CÔNG KHAI

(trang bìa)