CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN AN BÌNH
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
|
_________
|
_________________________________
|
Số: 635/ABS-HĐQT2015
|
Hà Nội, ngày 15 tháng 07 năm 2015
|
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
6 THÁNG ĐẦU NĂM 2015
Kính gửi:
| -
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
-
Sở Giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh
-
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
|
- Tên công ty : CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN BÌNH
- Địa chỉ trụ sở chính : 101 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội
Điện thoại : 04.35624626 Fax: 04.35624628
- Vốn điều lệ : 397.000.000.000 đồng
I. Hoạt động của Hội đồng quản trị
-
Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:
Trong 6 tháng đầu năm 2015, Hội đồng quản trị ABS đã tổ chức 11 cuộc họp với sự tham dự đầy đủ của các thành viên Hội đồng quản trị.
Stt
|
Thành viên HĐQT
|
Chức vụ
|
Số buổi họp tham dự
|
Tỷ lệ
|
Lý do không tham dự
|
1.
|
Ông Vũ Văn Tiền
|
Chủ tịch
|
11
|
100%
|
|
2
|
Ông Hoàng Văn Tùy
|
Thành viên
|
11
|
100%
|
|
3
|
Ông Bùi Trung Kiên
|
Thành viên
|
11
|
100%
|
|
-
Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc
Trong 6 tháng đầu năm 2015, Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình (ABS) tiến hành hoạt động giám sát đối với công tác điều hành kinh doanh của Ban giám đốc công ty như sau:
-
Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên 2014 của Công ty CP Chứng khoán An Bình tại 36 Hoàng Cầu vào ngày 23/04/2015.
-
Hội đồng quản trị thường xuyên chỉ đạo và phối hợp chặt chẽ với Ban giám đốc, kịp thời giải quyết những khó khăn, vướng mắc nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động kinh doanh của Công ty. Hội đồng quản trị theo sát kết quả kinh doanh hàng tháng, có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp đến Ban giám đốc đảm bảo việc thực thi Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, các quyết định của Hội đồng quản trị và triển khai thực hiện nhiệm vụ, kế hoạch đề ra trong năm 2015.
-
Thông qua chính sách và phê duyệt hạn mức rủi ro năm 2015; thông qua cơ chế lương kinh doanh năm 2015; thông qua chủ trương kết hợp hoạt động tư vấn, tìm kiếm, giới thiệu và đầu tư chứng khoán với đối tác; thông qua chủ trương và phê duyệt phương án phát hành 300 tỷ trái phiếu ABS với đối tác; xem xét việc ban hành quy chế lương, ban hành lại quy chế đầu tư và quy chế quản lý tài chính…
-
Theo dõi chặt chẽ việc tuân thủ các quy định trong hoạt động kinh doanh của Công ty và việc tổ chức kiểm soát các nguy cơ rủi ro trong hoạt động. Thống nhất và chỉ đạo chặt chẽ việc xử lý các tài sản tồn đọng và thúc đẩy việc thu hồi các khoản nợ của Công ty.
-
Tiếp tục chỉ đạo Ban giám đốc công ty thực hành tiết kiệm và sử dụng chi phí có hiệu quả bên cạnh việc thúc đẩy kinh doanh.
-
Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
Hiện tại ABS không thành lập các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị. Hội đồng quản trị chỉ thống nhất cử ông Hoàng Văn Tùy (hiện đang là thành viên Hội đồng quản trị ABS) theo Quyết định số 551/QĐ-HĐQT2014 phụ trách hỗ trợ Hội đồng quản trị thực hiện nhiệm vụ về quản trị rủi ro được quy định tại Điều 7 Quyết định số 105/QĐ-UBCK ngày 26/2/2013 về việc ban hành vào Quy chế Hướng dẫn việc thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho công ty chứng khoán.
II. Các Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị:
-
Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông:
Stt
|
Số Nghị quyết
|
Ngày
|
Nội dung
|
1
|
613/NQ-ĐHCĐ2015
|
23/04/2015
|
Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 của Công ty CP Chứng khoán An Bình
|
-
Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:
Stt
|
Số Nghị quyết/ Quyết định
|
Ngày
|
Nội dung
|
1
|
599/QĐ-HĐQT2015
|
27/01/2015
|
Quyết định của HĐQT về việc phê duyệt chính sách và hạn mức rủi ro 2015
|
2
|
601/NQ-HĐQT2015
|
02/03/2015
|
Nghị quyết của HĐQT thông qua kết quả hoạt động kinh doanh năm 2014, kế hoạch 2015
|
3
|
603/QĐ-HĐQT2015
|
10/03/2015
|
Quyết định của HĐQT thông qua chủ trương kết hợp hoạt động tư vấn, tìm kiếm, giới thiệu và đầu tư chứng khoán với đối tác
|
4
|
605/QĐ-HĐQT2015
|
17/03/2015
|
Quyết định của HĐQT thông qua việc thanh lý tài sản cố định
|
5
|
615/QĐ-HĐQT2015
|
23/04/2015
|
Quyết định của HĐQT về việc bầu các chức danh Hội đồng quản trị nhiệm kỳ IV
|
6
|
617/QĐ-HĐQT2015
|
23/04/2015
|
Quyết định của HĐQT về việc thông qua mức thù lao của HĐQT, BKS năm 2015.
|
7
|
620/QĐ-HĐQT2015
|
22/05/2015
|
Quyết định của HĐQT thông qua phương án phát hành 50 tỷ trái phiếu ABS với NCB
|
8
|
622/QĐ-HĐQT2015
|
25/05/2015
|
Quyết định của HĐQT thông qua phương án phát hành 50 tỷ trái phiếu ABS với tổ chức, cá nhân khác
|
9
|
624/QĐ-HĐQT2015
|
26/05/2015
|
Quyết định của HĐQT thông qua phương án phát hành 200 tỷ trái phiếu ABS
|
10
|
626/QĐ-HĐQT2015
|
26/05/2015
|
Quyết định của HĐQT thông qua phương án kinh doanh 200 tỷ trái phiếu ABS
|
11
|
628/QĐ-HĐQT2015
|
25/06/2015
|
Quyết định của HĐQT thay đổi thời gian phát hành 200 tỷ trái phiếu ABS
|
III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán :
STT
|
Tên tổ chức/cá nhân
|
Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
|
Chức vụ tại công ty (nếu có)
|
Số CMND/ ĐKKD
|
Ngày cấp CMND/ ĐKKD
|
Nơi cấp
CMND/ ĐKKD
|
Địa chỉ
|
Thời điểm bắt đầu là người có liên quan
|
Thời điểm không còn là người có liên quan
|
Lý do
|
1
|
Cty CP tập đoàn Đầu tư An Bình
|
|
|
0102331917
|
02/07/2013
|
Sở KH-ĐT Hà Nội
|
Tầng 8, tòa nhà Geleximco, 36 Hoàng Cầu, Đống Đa, Hà Nội
|
29/12/2008
|
23/04/2015
|
Bà Uyên – TGĐ thôi là thành viên BKS của ABS
|
IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan
-
Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan:
Stt
|
Tên tổ chức/cá nhân
|
TK giao dịch chứng khoán
|
Chức vụ tại công ty (nếu có)
|
Số CMND/ ĐKKD
|
Ngày cấp CMND/ ĐKKD
|
Nơi cấp
CMND/ ĐKKD
|
Địa chỉ
|
Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ
|
Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ
|
Ghi chú
|
1
|
Tập đoàn Điện lực Việt Nam
|
|
|
0100100079
|
08/07/2010
|
Sở KH-ĐT Hà Nội
|
11 Cửa Bắc, Q. Ba Đình, TP. Hà Nội
|
11,486,853
|
28.93 %
|
Cổ đông sáng lập
|
2
|
Cty Cp XNK Tổng hợp Hà Nội (Geleximco)
|
|
|
0100514947
|
30/10/2014
|
Sở KH-ĐT Hà Nội
|
36 Hoàng Cầu, Đống Đa, Hà Nội
|
16,870,562
|
42,5%
|
Cổ đông sáng lập
|
3
|
Ngân hàng TMCP An Bình (ABB)
|
|
|
0301412222
|
13/12/2011
|
Sở KH-ĐT Tp Hồ Chí Minh
|
170 Hai Bà Trưng, P Đa Kao, Quận 1, TP Hồ Chí Minh
|
2,065,000
|
5.2
%
|
Cổ đông sáng lập
|
4
|
Ông Đào Mạnh Kháng
|
|
Trưởng ban kiểm soát
|
012073456
|
25/08/2005
|
CA Hà Nội
|
Số 17 Ngõ 61 Thái Thịnh, Q. Đống Đa, HN
|
2,515,000
|
6.34%
|
|
5
|
Bà Vũ Thị Hương
|
|
|
012073511
|
11/10/2008
|
CA Hà Nội
|
Số 25 Phố Ngô Văn Sở, Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm
|
1,426,595
|
3.59%
|
Người liên quan đến ông Kháng –BKS
và Ô Tiền-CT HĐQT
|
6
|
Cty TNHH MTV QL Nợ và Khai thác tài sản Ngân hàng TMCP An Bình
|
|
|
0104394729
|
18/01/2010
|
Sở KH-ĐT Hà Nội
|
101 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội
|
1.370.000
|
3.45%
|
Liên quan đến Ông Tiền – CT HĐQT
|
-
Giao dịch cổ phiếu: Không có
3. Các giao dịch khác: Không có
V. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có
Trân trọng kính chào,
TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Nơi nhận: Chủ tịch
(đã ký & đóng dấu)
VŨ VĂN TIỀN
Chia sẻ với bạn bè của bạn: |