Quy chế ĐẤu giá BÁn cổ phần lầN ĐẦu cộng hòa xã HỘi chủ nghĩa việt nam

Điều IV. THỰC HIỆN ĐẤU GIÁ.

1. 
   Thực hiện đấu giá.
   

1. 
   Tổ chức việc đăng ký tham dự đấu giá.
   

• 
  Nhà đầu tư có nhu cầu tham dự đấu giá mua cổ phần của Công ty Thương mại và Đầu tư Xây dựng Hà Nội đến làm thủ tục đăng ký tham dự đấu giá tại các địa điểm đăng ký bán đấu giá của Công ty Chứng khoán Bảo Việt theo trình tự như sau:
  
  • 
    Tiếp cận các tài liệu công bố thông tin về tình hình tài chính, tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh và các thông tin về việc bán đấu giá cổ phần lần đầu của Công ty Thương mại và Đầu tư Xây dựng Hà Nội, mức giá khởi điểm và nhận Đơn đăng ký tham dự đấu giá tại địa điểm đăng ký tham dự đấu giá.
    
  • 
    Trên cơ sở đã tìm hiểu kỹ về tình hình tài chính, tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh và thông tin về việc bán đấu giá cổ phần lần đầu của Công ty Thương mại và Đầu tư Xây dựng Hà Nội, mức giá khởi điểm v.v. các nhà đầu tư có nhu cầu tham dự đấu giá sẽ nộp lại Đơn đăng ký tham dự đấu giá đã được điền đầy đủ các thông tin. Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt sẽ tiến hành kiểm tra điều kiện tham dự đấu giá, tiến hành thu tiền đặt cọc theo số lượng cổ phần đăng ký mua của nhà đầu tư.
    
  • 
    Sau khi nhà đầu tư đã hoàn tất việc đăng ký mua và đặt cọc, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt sẽ phát Phiếu tham dự đấu giá cho người tham dự đấu giá; thông báo ngày giờ và địa điểm đấu giá chính thức.
    
• 
  Kết thúc thời gian đăng ký, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt sẽ ngừng việc tiếp nhận Đơn đăng ký tham gia đấu giá, tổng hợp danh sách các nhà đầu tư có đủ điều kiện tham gia đấu giá và gửi thư mời tới Ban chỉ đạo cổ phần hóa và Công ty Thương mại và Đầu tư Xây dựng Hà Nội tham gia giám sát cuộc đấu giá và (hoặc) thông báo kịp thời với các cơ quan nói trên nếu có hiện tượng bất thường và đề nghị các giải pháp giải quyết (nếu có).
  

2. 
   Thực hiện đấu giá.
   

• 
  Chỉ những nhà đầu tư tham dự đấu giá và có đủ điều kiện tham dự đấu giá mới được làm thủ tục vào Phòng đấu giá.
  
• 
  Nhà đầu tư tham dự đấu giá phải nộp Phiếu tham dự đấu giá đã ghi giá tương ứng với số lượng cổ phần đã đăng ký mua và gửi cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt trong Phong bì dán kín và có ký giáp lai niêm phong theo quy định về thời gian tại Khoản 3.4 nêu trên.
  
• 
  Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt hoặc Người được ủy quyền công bố những thông tin chủ yếu về cuộc đấu giá bán cổ phần. Cụ thể :
  

• 
  Tên doanh nghiệp cổ phần hóa, dự kiến vốn điều lệ và số lượng cổ phần bán ra bên ngoài;
  
• 
  Giá khởi điểm của cổ phần chào bán;
  
• 
  Quyền và nghĩa vụ cơ bản của các tổ chức cá nhân tham gia đấu giá;
  
• 
  Các bước trong quy trình đấu giá và nguyên tắc xác định quyền được mua cổ phần theo giá đấu;
  
• 
  Các trường hợp vi phạm Quy chế đấu giá;
  
• 
  Các vấn đề khác có liên quan;
  
• 
  Giải thích các vấn đề người tham dự đấu giá còn thắc mắc;
  

• 
  Đại diện các Cơ quan có liên quan kiểm tra các Phiếu tham dự đấu giá và chuyển cho bộ phận chuyên viên giúp việc của Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt, giám sát quá trình nhập thông tin và xác định kết quả đấu giá.
  
• 
  Bộ phận chuyên viên giúp việc của Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt sẽ nhập số liệu vào hệ thống đấu giá và thực hiện việc xác định kết quả đấu giá theo nguyên tắc đã xác định trước.
  
• 
  Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt công bố công khai kết quả đấu giá và tuyên bố kết thúc cuộc đấu giá.
  
• 
  Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt và Đại diện các Cơ quan liên quan lập biên bản đấu giá, cùng ký tên vào Biên bản đấu giá.
  

2. 
   Nguyên tắc xác định giá bán cổ phần lần đầu.
   

• 
  Giá bán cổ phần được xác định theo nguyên tắc lựa chọn giá đặt mua từ cao xuống thấp cho đủ số lượng cổ phần chào bán nhưng không thấp hơn mức giá khởi điểm. Những nhà đầu tư trả giá cao (ưu tiên về giá) sẽ đư­ợc ­ưu tiên mua trước cổ phần trên cơ sở số lượng cổ phần đăng ký mua theo quy định và số lượng cổ phần được chào bán. Trường hợp người bỏ giá cao nhất có số lượng cổ phần đăng ký mua ít hơn số lượng cổ phần chào bán, thì số cổ phần còn lại sau khi đã bán đủ cho người trả giá cao nhất sẽ được bán tiếp cho người có mức giá liền kề. Nếu số lượng cổ phần chào bán vẫn còn, thì tiếp tục thực hiện theo nguyên tắc trên nhưng không thấp hơn mức giá khởi điểm.
  

• 
  Tại mức giá trúng đấu giá thấp nhất, trường hợp các nhà đầu tư (kể cả nhà đầu tư nước ngoài) cùng đặt mức giá bằng nhau, nhưng số cổ phần còn lại ít hơn tổng số cổ phần các nhà đầu tư này đăng ký mua thì Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt sẽ phân phối trên cơ sở số cổ phần còn lại được quyền chào bán và tỷ lệ số cổ phần đăng ký của từng đối tượng so với tổng số cổ phần đăng ký mua.
  

  Số cổ phần nhà đầu tư được mua	=	Số cổ phần còn lại chào bán	x	Số cổ phần từng nhà đầu tư đăng ký mua giá bằng nhau
  				Tổng số cổ phần các nhà đầu tư đăng ký mua giá bằng nhau

• 
  Trường hợp có quy định tỷ lệ tối đa số cổ phần nhà đầu tư nước ngoài được mua thì việc xác định kết quả đấu giá thực hiện theo nguyên tắc trên nhưng số cổ phần nhà đầu tư nước ngoài được mua không vượt quá tỷ lệ tối đa theo quy định của pháp luật hiện hành.
  
• 
  Trường hợp cổ phần chia theo tỷ lệ tại mức giá tranh chấp (giá bằng nhau) bị lẻ đến hàng đơn vị, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt sẽ cắt bỏ số cổ phiếu lẻ đến hàng đơn vị của những nhà đầu tư có số lượng đặt mua ít để dồn vào cho nhà đầu tư có số lượng đặt mua cao nhất (ưu tiên số lượng) trong số những người đặt mua tại mức giá tranh chấp; trường hợp có nhiều nhà đầu tư cùng có khối lượng đặt mua lớn như nhau, thì số lượng cổ phần lẻ dồn gộp sẽ được phân phối cho nhà đầu tư có mã số đầu tư nhỏ nhất (ưu tiên thời gian).
  
• 
  Nhà đầu tư đặt mua cổ phần và trúng theo giá nào thì phải thanh toán tiền mua cổ phần theo giá đó.
  

1. 
   Phương thức và địa điểm thanh toán tiền mua cổ phần.
   

• 
  Tổ chức thực hiện đấu giá gửi Thông báo kết quả đấu giá cho những nhà đầu tư tham dự, thông báo số lượng cổ phần được quyền mua và mức giá mua phải thanh toán, thời hạn nộp tiền hoặc nhận lại tiền đặt cọc nếu không được mua cổ phần theo kết quả đấu giá:
  

+ Thời gian thanh toán tiền mua cổ phần: Từ 8 giờ 30 đến 15 giờ 30 các ngày làm việc từ ngày 19/11/2014 đến hết ngày 28/11/2014

• 
  Hình thức thanh toán tiền mua cổ phần: thanh toán bằng đồng Việt Nam theo hình thức nộp tiền mặt hoặc chuyển khoản.
  
• 
  Địa điểm trả tiền đặt cọc và nộp tiền mua cổ phần
  

Địa chỉ : Số 8 Lê Thái Tổ - Quận Hoàn Kiếm - Hà Nội.

Điện thoại : (84 - 4) 39288080 Fax : (84 - 4) 9289888

Số tài khoản: 1221.00000.87700 mở tại: Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Hà Thành.

1. 
   Hoàn tất việc đấu giá
   

• 
  Tổ chức thực hiện đấu giá thu tiền theo kết quả đấu giá hoặc hoàn trả tiền đặt cọc cho những nhà đầu tư được nhận lại tiền đặt cọc theo quy định.
  
• 
  Trường hợp nhà đầu tư tham gia đấu giá từ chối mua một phần hoặc toàn bộ số lượng cổ phần được mua theo kết quả đấu giá sẽ bị mất toàn bộ số tiền đặt cọc tương ứng số lượng cổ phần từ chối mua và được xử lý theo quy định tại Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 của Chính phủ về việc chuyển Công ty 100% vốn nhà nước thành Công ty cổ phần.
  
• 
  Trường hợp nhà đầu tư tham gia đấu giá không mua hết số cổ phần chào bán, số lượng cổ phần còn lại Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt sẽ có trách nhiệm báo cáo Ban Chỉ đạo cổ phần hóa xem xét quyết định.
  

1. 
   Các trường hợp vi phạm quy định đấu giá.
   

• 
  Các trường hợp bị coi là vi phạm quy định đấu giá, không được tham dự đấu giá và không được nhận lại số tiền đặt cọc:
  

• 
  Không nộp Phiếu tham dự đấu giá;
  
• 
  Phiếu tham dự đấu giá không đáp ứng quy định tại Khoản 3.3 Điều 3 của Quy chế này hoặc bị rách, nát, tẩy xoá, không xác định được giá hoặc khối lượng đặt mua;
  
• 
  Đăng ký nhưng không đặt mua (toàn bộ hoặc một phần), sẽ không được nhận lại tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần không đặt mua;
  
• 
  Bỏ giá thấp hơn giá khởi điểm;
  
• 
  Phiếu ghi sai bước giá hoặc bước khối lượng;
  
• 
  Không ghi giá và/hoặc khối lượng trên Phiếu tham dự đấu giá;
  
• 
  Không thanh toán toàn bộ hoặc một phần số cổ phần được quyền mua theo kết quả đấu giá. Nhà đầu tư sẽ không được nhận lại số tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần từ chối mua.
  
• 
  Các trường hợp ghi Phiếu tham dự đấu giá với số lượng nhiều hơn số lượng cổ phần đăng ký hợp lệ đã được chấp nhận;
  

• 
  Các trường hợp không nộp Phiếu tham dự đấu giá mà không có báo trước bằng văn bản cho tổ chức trung gian ít nhất 01 ngày trước ngày hết hạn nộp Phiếu tham dự đấu giá vì những lý do bất khả kháng.
  

• 
  Các trường hợp ghi Phiếu tham dự đấu giá với số lượng ít hơn số cổ phần đã đăng ký trong Đơn đăng ký hợp lệ được chấp nhận, thì vẫn được tham dự đấu giá để so khớp giá và xác định kết quả đấu giá, nhưng sẽ bị mất số tiền đặt cọc tương ứng với số lượng cổ phần đã đăng ký hợp lệ được chấp nhận nhưng không tham dự đấu giá (không ghi trên phiếu tham dự đấu giá).
  
• 
  Số tiền người tham dự đấu giá không được nhận lại theo các quy định ở trên, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt sẽ xử lý theo đúng quy định pháp luật.
  

1. 
   Xử lý cuộc đấu giá không thành công.
   

• 
  Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt được công bố và chỉ được công bố cuộc đấu giá bán cổ phần lần đầu không thành công trong những trường hợp sau:
  

• 
  Có ít hơn 02 (hai) nhà đầu tư đủ tiêu chuẩn đăng ký tham dự đấu giá và/hoặc có ít hơn 02 (hai) nhà đầu tư nộp phiếu tham dự đấu giá.
  
• 
  Toàn bộ các phiếu tham dự đấu giá đều bỏ mức giá thấp hơn giá khởi điểm.
  

• 
  Khi cuộc đấu giá không thành công, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt ngay lập tức thực hiện:
  

• 
  Thông báo cho các bên đăng ký tham gia biết và hoàn trả tiền đặt cọc (nếu có).
  
• 
  Báo cáo Ban chỉ đạo phần hóa biết để xem xét quyết định.
  

Mọi thắc mắc khiếu nại của nhà đầu tư (nếu có) phải được trình bày và giải quyết trong cuộc đấu giá. Ban tổ chức đấu giá sẽ không chịu trách nhiệm đối với các thắc mắc khiếu nại của nhà đầu tư sau khi cuộc đấu giá kết thúc.

Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần và Đại lý đấu giá không chịu trách nhiệm về giá trị của cổ phần bán đấu giá, trừ trường hợp không thông báo đầy đủ, chính xác những thông tin do Công ty Thương mại và Đầu tư Xây dựng Hà Nội cung cấp.

Điều VI. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH.

Quy chế này sẽ có hiệu lực kể từ ngày ký ban hành.

- Ban chỉ đạo CPH;

- Công ty Thương mại và

Đầu tư xây dựng Hà Nội; (Đã ký)

- Lưu VT, TV, GD.
NGUYỄN THỊ THANH THỦY