Bé tµi chÝnh
uû ban chøng kho¸n nhµ níc
_________
Sè: 401/Q§-UBCK
| Céng hoµ x· héi chñ nghÜa viÖt nam
§éc lËp-Tù do-H¹nh phóc
_____________
Hµ Néi, ngµy 19 th¸ng 9 n¨m 2005
| QuyÕt ®Þnh cña Chñ tÞch uû ban chøng kho¸n nhµ níc VÒ viÖc ban hµnh Quy ®Þnh gi¸m s¸t ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký vµ Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n, Trung t©m Lu ký chøng kho¸n
Chñ tÞch uû ban chøng kho¸n nhµ níc
C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 144/2003/N§-CP ngµy 28 th¸ng 11 n¨m 2003 cña ChÝnh phñ vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n;
C¨n cø QuyÕt ®Þnh sè 161/2004/Q§-TTg ngµy 07/09/2004 cña Thñ tíng ChÝnh phñ quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc;
Theo ®Ò nghÞ cña Trëng ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n, Ch¸nh Thanh tra,
QuyÕt §Þnh:
§iÒu 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy Quy ®Þnh gi¸m s¸t ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký vµ Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n, Trung t©m Lu ký chøng kho¸n.
§iÒu 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy ký.
§iÒu 3. Ch¸nh V¨n phßng, Trëng ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n, Ch¸nh Thanh tra, Gi¸m ®èc c¸c Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n, Trung t©m Lu ký chøng kho¸n vµ Thñ trëng c¸c ®¬n vÞ cã liªn quan thuéc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh quyÕt ®Þnh nµy.
N¬i nhËn:
-
L·nh ®¹o UBCKNN;
-
Nh §iÒu 3;
-
Lu VP, Ban QLKD.
| Chñ tÞch uû ban chøng kho¸n nhµ níc
TrÇn Xu©n Hµ (§· ký)
|
Quy ®Þnh gi¸m s¸t ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký, Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n vµ trung t©m lu ký chøng kho¸n
(Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 401/Q§ -UBCK ngµy 19 th¸ng 9 n¨m 2005 cña Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc)
I. Quy ®Þnh chung
1. Môc tiªu gi¸m s¸t
Quy ®Þnh gi¸m s¸t ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký, Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n (TTGDCK) vµ Trung t©m Lu ký chøng kho¸n (TTLKCK) nh»m ®¶m b¶o c¸c ho¹t ®éng cña c¸c thµnh viªn lu ký, TTGDCK, TTLKCK tu©n thñ c¸c v¨n b¶n quy ph¹m ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n, b¶o vÖ quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p cña c¸c nhµ ®Çu t.
2. C¨n cø ®Ó thùc hiÖn gi¸m s¸t
ViÖc gi¸m s¸t ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký, TTGDCK, TTLKCK dùa trªn c¸c v¨n b¶n quy ph¹m ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n:
a. NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP ngµy 28 th¸ng 11 n¨m 2003 cña ChÝnh phñ vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n;
b. QuyÕt ®Þnh 161/2004/Q§-TTg ngµy 07 th¸ng 9 n¨m 2004 cña Thñ tíng ChÝnh phñ quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc;
c. QuyÕt ®Þnh sè 60/2004/Q§-BTC ngµy 15 th¸ng 07 n¨m 2004 cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh vÒ viÖc ban hµnh Quy chÕ ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n;
d. C¸c v¨n b¶n híng dÉn vÒ quy tr×nh, c¸c quy ®Þnh liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n do UBCKNN, TTGDCK, TTLKCK ban hµnh theo thÈm quyÒn.
3. §èi tîng gi¸m s¸t
§èi tîng gi¸m s¸t quy ®Þnh t¹i v¨n b¶n nµy bao gåm c¸c thµnh viªn lu ký vµ TTGDCK, TTLKCK ho¹t ®éng theo c¸c quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP ngµy 28 th¸ng 11 n¨m 2003 cña ChÝnh phñ vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n vµ c¸c v¨n b¶n híng dÉn thi hµnh liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n.
II. Quy ®Þnh cô thÓ
1. Gi¸m s¸t thµnh viªn lu ký
1.1 Gi¸m s¸t cña Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n
1.1.1 Néi dung gi¸m s¸t
ViÖc gi¸m s¸t c¸c thµnh viªn lu ký cña Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n bao gåm c¸c néi dung chÝnh sau:
a. Gi¸m s¸t viÖc tu©n thñ c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký.
b. Gi¸m s¸t viÖc tu©n thñ c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ viÖc duy tr× c¸c ®iÒu kiÖn ®îc cÊp GiÊy phÐp lu ký cña thµnh viªn lu ký; ®iÒu kiÖn vÒ nh©n viªn nghiÖp vô ®¨ng ký thùc hiÖn nghiÖp vô lu ký, thµnh viªn Ban gi¸m ®èc phô tr¸ch ho¹t ®éng lu ký, ®iÒu kiÖn ®¨ng ký thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký cña héi së, chi nh¸nh ng©n hµng th¬ng m¹i.
c. Gi¸m s¸t viÖc tu©n thñ chÕ ®é b¸o c¸o cña c¸c thµnh viªn lu ký.
1.1.2 H×nh thøc gi¸m s¸t
Ho¹t ®éng gi¸m s¸t c¸c thµnh viªn lu ký cña Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn th«ng qua hai h×nh thøc sau:
a. Gi¸m s¸t tõ xa: Thùc hiÖn viÖc gi¸m s¸t th«ng qua c¸c b¸o c¸o cña c¸c thµnh viªn lu ký.
b. Gi¸m s¸t t¹i chç: Thùc hiÖn gi¸m s¸t th«ng qua viÖc kiÓm tra ®Þnh kú hoÆc bÊt thêng ®èi víi ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký. Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n cã tr¸ch nhiÖm ®Ò xuÊt víi L·nh ®¹o UBCKNN vÒ viÖc kiÓm tra c¸c thµnh viªn lu ký vµ chñ tr× phèi hîp cïng c¸c ®¬n vÞ liªn quan thùc hiÖn.
1.2 Gi¸m s¸t cña TTGDCK, TTLKCK
1.2.1 Néi dung gi¸m s¸t
TTGDCK, TTLKCK thùc hiÖn gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c¸c thµnh viªn lu ký trong viÖc tu©n thñ c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ ®¨ng ký, lu ký, bï trõ, thanh to¸n chøng kho¸n vµ c¸c quy tr×nh nghiÖp vô do TTGDCK, TTLKCK ban hµnh.
1.2.2 H×nh thøc gi¸m s¸t
ViÖc gi¸m s¸t cña TTGDCK, TTLKCK ®îc thùc hiÖn th«ng qua c¸c b¸o c¸o cña c¸c thµnh viªn lu ký vµ qua c¸c ho¹t ®éng nghiÖp vô cña thµnh viªn lu ký t¹i Trung t©m.
1.3 Tr¸ch nhiÖm phèi hîp trong viÖc kiÓm tra, gi¸m s¸t, xö lý vi ph¹m gi÷a c¸c ®¬n vÞ trong UBCKNN.
a. TTGDCK, TTLKCK cã tr¸ch nhiÖm x©y dùng vµ göi UBCKNN néi dung, tiªu chÝ, quy tr×nh gi¸m s¸t c¸c thµnh viªn lu ký, nh©n viªn nghiÖp vô cña thµnh viªn lu ký; x©y dùng quy tr×nh kiÓm so¸t néi bé, quy tr×nh nghiÖp vô vÒ ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña Trung t©m, ®ång thêi b¸o c¸o UBCKNN viÖc tu©n thñ quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký. Trêng hîp ph¸t hiÖn c¸c dÊu hiÖu vi ph¹m cña c¸c thµnh viªn lu ký, TTGDCK, TTLKCK cã tr¸ch nhiÖm lËp b¸o c¸o cô thÓ tr×nh L·nh ®¹o UBCKNN.
b. Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n phèi hîp víi TTGDCK, TTLKCK trong viÖc gi¸m s¸t c¸c thµnh viªn lu ký vµ ®Ò xuÊt víi L·nh ®¹o UBCKNN c¸c biÖn ph¸p xö lý ®Ó t¨ng cêng thùc thi ph¸p luËt ®èi víi c¸c thµnh viªn lu ký nh»m ®¶m b¶o quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p cña ngêi ®Çu t.
c. Thanh tra UBCKNN c¨n cø vµo b¸o c¸o cña Ban Qu¶n lý kinh doanh, TTGDCK, TTLKCK vÒ c¸c dÊu hiÖu vi ph¹m cña c¸c thµnh viªn lu ký, hoÆc qua ®¬n th khiÕu n¹i, tè c¸o, c¸c nguån kh¸c thùc hiÖn ®iÒu tra, xö lý theo thÈm quyÒn hoÆc b¸o c¸o l·nh ®¹o UBCKNN ®Ò xuÊt xö lý trong trêng hîp vît qu¸ thÈm quyÒn.
2. Gi¸m s¸t TTGDCK, TTLKCK
2.1 Néi dung gi¸m s¸t cña Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n
ViÖc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña TTGDCK, TTLKCK cã liªn quan ®Õn ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n bao gåm c¸c néi dung sau:
a. Gi¸m s¸t viÖc tu©n thñ c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n ®èi víi ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña TTGDCK, TTLKCK.
b. Gi¸m s¸t viÖc tu©n thñ chÕ ®é b¸o c¸o tæng hîp ®Þnh kú vÒ ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña TTGDCK, TTLKCK.
2.2 H×nh thøc gi¸m s¸t
2.2.1 Gi¸m s¸t tõ xa:
a. Th«ng qua c¸c b¸o c¸o cña TTGDCK, TTLKCK vÒ t×nh h×nh ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký t¹i TTGDCK, TTLKCK.
b. Th«ng qua b¸o c¸o cña TTGDCK, TTLKCK vÒ ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña TTGDCK, TTLKCK.
c. Th«ng qua b¸o c¸o vÒ ho¹t ®éng thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n cña Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n.
2.2.2 Gi¸m s¸t t¹i chç: KiÓm tra ®Þnh kú hµng n¨m hoÆc bÊt thêng ®èi víi ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n t¹i TTGDCK, TTLKCK.
2.3 Tr¸ch nhiÖm phèi hîp trong viÖc gi¸m s¸t, xö lý vi ph¹m gi÷a c¸c ®¬n vÞ trong UBCKNN.
Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n phèi hîp víi Thanh tra UBCKNN trong viÖc gi¸m s¸t ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n cña TTGDCK, TTLKCK. Thanh tra UBCKNN c¨n cø vµo b¸o c¸o gi¸m s¸t cña Ban Qu¶n lý kinh doanh ph¸t hiÖn c¸c dÊu hiÖu vi ph¹m cña TTGDCK, TTLKCK hoÆc qua ®¬n th khiÕu n¹i, tè c¸o, c¸c nguån kh¸c thùc hiÖn ®iÒu tra, xö lý theo thÈm quyÒn hoÆc b¸o c¸o l·nh ®¹o UBCKNN ®Ò xuÊt xö lý trong trêng hîp vît qu¸ thÈm quyÒn.
III. Tæ chøc thùc hiÖn
1. Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n, Thanh tra UBCKNN, Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n cã tr¸ch nhiÖm phèi hîp thùc hiÖn quy ®Þnh nµy.
2. Trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn nÕu cã khã kh¨n, víng m¾c, c¸c ®¬n vÞ b¸o c¸o Chñ tÞch UBCKNN ®Ó xem xÐt, gi¶i quyÕt.
Chñ tÞch ñy ban chøng kho¸n nhµ níc TrÇn Xu©n Hµ (§· ký)
Chia sẻ với bạn bè của bạn: |