Stt tên Nội dung



tải về 19.5 Kb.
Chuyển đổi dữ liệu02.09.2016
Kích19.5 Kb.
#30304

STT

Tên

Nội dung

1

Thủ tục 1

Sửa lỗi sau giao dịch của thành viên lưu ký

2

Trình tự thực hiện:

1.Nộp hồ sơ

- Đối với các giao dịch có thời gian thanh toán T+1, hồ sơ sửa lỗi gửi tới VSD chậm nhất vào 08h30 ngày T+1.

- Đối với các giao dịch có thời gian thanh toán T+3, hồ sơ sửa lỗi gửi tới VSD chậm nhất vào 08h30 ngày T+2.

- Thành viên lưu ký (Thành viên) gửi hồ sơ đến VSD trực tiếp tại trụ sở chính VSD hoặc theo đường bưu điện.

- VSD tiếp nhận hồ sơ.
2. Thẩm định hồ sơ

- VSD thẩm định hồ sơ.

- VSD yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có và trước thời hạn quy định).

- VSD không thực hiện sửa lỗi đối với các hồ sơ không hợp lệ hoặc do Thành viên nộp chậm hơn thời hạn quy định. Thành viên phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với mọi tổn thất phát sinh từ lỗi của Thành viên. Trường hợp do không sửa lỗi dẫn tới việc giao dịch của Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán chứng khoán sẽ bị loại bỏ không thanh toán giao dịch.

 

3. Ra quyết định chấp thuận



- Trường hợp VSD chấp thuận sửa lỗi: VSD gửi Thông báo chấp thuận sửa lỗi.

- Trường hợp VSD không chấp thuận sửa lỗi: VSD phải có công văn trả lời nêu rõ lý do, gửi Thông báo về việc các giao dịch loại bỏ không thanh toán đến các bên liên quan (trường hợp không chấp thuận sửa lỗi dẫn đến thành viên mất khả năng thanh toán).



3

Cách thức thực hiện:

+ Gửi hồ sơ trực tiếp tại trụ sở VSD.

+ Hoặc theo đường bưu điện.



4

Thành phần, số lượng hồ sơ:

1. Hồ sơ sửa lỗi bao gồm:

- Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT Quy chế TTBT);

- Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 01/TTBT Quy chế TTBT);

- Tài liệu đính kèm: Phiếu lệnh của khách hàng; Thông tin sổ khớp lệnh chi tiết của Thành viên.



(các tài liệu đính kèm hồ sơ sửa lỗi phải đóng dấu giáp lai của Thành viên đề nghị sửa lỗi).

5

Thời hạn giải quyết:

- Đối với các giao dịch có thời gian thanh toán T+1: chậm nhất 10h30 ngày T+1.

- Đối với các giao dịch có thời gian thanh toán T+3: chậm nhất 15h00 ngày T+2.



6

Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính:

Thành viên lưu ký

7

Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

+ Cơ quan có thẩm quyền quyết định: VSD

+ Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: VSD



8

Kết quả thực hiện thủ tục hành chính:

Thông báo sửa lỗi sau giao dịch

9

Lệ phí:

- Phí sửa lỗi: 500.000 đồng/1 giao dịch sửa lỗi.

10

Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:

1. Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT Quy chế TTBT);

2. Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 01/TTBT Quy chế TTBT).



11

Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính:

- VSD thực hiện sửa lỗi sau giao dịch của Thành viên trong các trường hợp Thành viên là công ty chứng khoán đặt nhầm, sai lệnh của khách hàng như: sai số tài khoản của khách hàng, sai chứng khoán, sai mức giá, thừa lệnh, nhầm lệnh mua thành lệnh bán và ngược lại, sai số lượng chứng khoán.

12

Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

- Luật Chứng khoán ngày 29/6/2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24/11/2010;

- Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.


- Quyết định số 28/QĐ-VSD ngày 13/3/2015 của VSD về việc ban hành Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.



tải về 19.5 Kb.

Chia sẻ với bạn bè của bạn:




Cơ sở dữ liệu được bảo vệ bởi bản quyền ©hocday.com 2024
được sử dụng cho việc quản lý

    Quê hương