Ủy ban chứng khoán nhà NƯỚC

BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Số: 660 /QĐ-UBCK

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do- Hạnh phúc Hà Nội, ngày 06 tháng 10 năm 2009

Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10/5/2007 của Thủ tướng Chính phủ về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thuộc Bộ Tài chính;

Theo đề nghị của Trưởng ban Phát triển thị trường chứng khoán.

(Ban hành kèm theo Quyết định số 660/QĐ-UBCK ngày 06 tháng 10 năm 2009 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)

Quy định này nhằm thống nhất về nguyên tắc cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư khi giao dịch tại các Sở giao dịch chứng khoán.

Các công ty chứng khoán thành viên (CTCK TV) của các Sở giao dịch chứng khoán phải tuân thủ quy định này khi thực hiện cấp số hiệu tài khoản giao dịch cho nhà đầu tư.

Điều 2. Nguyên tắc chung

Số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán gồm 10 (mười) ký tự là chữ cái in hoa và/hoặc ký tự số

Số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư là 001xxxxxxx

3.1. Đối với các tài khoản môi giới cho nhà đầu tư trong nước và tài khoản giao dịch tự doanh của CTCK TV trong nước: Do CTCK TV tự cấp

3.2. Đối với các tài khoản môi giới cho nhà đầu tư nước ngoài và tài khoản giao dịch tự doanh của CTCK TV nước ngoài: Căn cứ vào mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp theo quy định hiện hành về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài.

Điều 4. Trường hợp nhà đầu tư lưu ký chứng khoán tại tổ chức lưu ký không phải là CTCK TV

1. 03 ký tự đầu tiên của tài khoản giao dịch: Là tên viết tắt của thành viên lưu ký do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp.

Ví dụ: Số hiệu tài khoản giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng Hồng Kông Thượng Hải là HSBxxxxxxx

HSB là tên viết tắt của ngân hàng Hồng Kông Thượng Hải do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp cho thành viên lưu ký ngân hàng Hồng Kông Thượng Hải.

3.1. Đối với các tài khoản môi giới cho nhà đầu tư trong nước và tài khoản giao dịch tự doanh của thành viên lưu ký trong nước: Do CTCK TV tự cấp trên cơ sở có thống nhất với các thành viên lưu ký.

3.2. Đối với các tài khoản môi giới cho nhà đầu tư nước ngoài và tài khoản giao dịch tự doanh của thành viên lưu ký nước ngoài: Căn cứ vào mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp theo quy định hiện hành về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài.

3.3. Đối với các ngân hàng thương mại là thành viên đặc biệt trên Thị trường trái phiếu Chính phủ chuyên biệt: Tự xác định 6 ký tự tiếp theo. Tài khoản giao dịch này chỉ được sử dụng cho mục đích giao dịch trái phiếu.

1. Các Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và các tổ chức, cá nhân được cấp giấy phép/giấy chứng nhận thành lập, hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán có nghĩa vụ thực hiện theo quy định tại Quyết định này.

2. Các đơn vị chức năng liên quan thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm phối hợp với các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam trong việc quản lý, giám sát đảm bảo tuân thủ chế độ quy định.

3. Trong quá trình thực hiện nếu có khó khăn, vướng mắc các đơn vị liên quan báo cáo về Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (Ban Phát triển thị trường chứng khoán) để xử lý kịp thời./.

4. Việc sửa đổi, bổ sung Quyết định này do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định./.

KT. CHỦ TỊCH

PHÓ CHỦ TỊCH

(đã ký)